Portugalska ustawa o ochronie sygnalistów "Lei n.º 93/2021"

Portugalia wdrożyła unijną dyrektywę o ochronie sygnalistów do prawa krajowego ustawą Lei n.º 93/2021, obowiązującą od 18 czerwca 2022 r. Ustawa idzie dalej, niż wymagała tego Bruksela. Wykracza poza naruszenia prawa unijnego, sięgając po przestępczość brutalną i zorganizowaną. Przewiduje karę dla firmy do 250 000 euro. A działania odwetowe podjęte w ciągu dwóch lat od zgłoszenia traktuje jako bezprawne, dopóki pracodawca nie udowodni, że było inaczej.

Co obejmuje Lei n.º 93/2021?

Więcej naruszeń, niż wymaga unijna dyrektywa. Dyrektywa unijna obejmuje zgłoszenia dotyczące naruszeń prawa UE w określonych dziedzinach. Sięgają one od zamówień publicznych po bezpieczeństwo produktów i ochronę danych. Portugalia zachowała każdą z nich. Potem dołożyła do tego przestępczość krajową, więc ustawa wykracza daleko poza unijne minimum.

Wszystkie standardowe dziedziny unijne są na miejscu. Obejmują środki publiczne i zamówienia, usługi finansowe i pranie pieniędzy, bezpieczeństwo produktów i transportu, środowisko, bezpieczeństwo żywności i dobrostan zwierząt, zdrowie publiczne, ochronę konsumentów oraz prywatność danych. Następnie Portugalia dokłada coś, co dyrektywa pomija. Tą dodatkową warstwą jest poważna przestępczość krajowa.

Ustawa pozwala zgłaszać przestępczość brutalną, szczególnie brutalną i wysoce zorganizowaną. Obejmuje też przestępstwa wymienione w Lei n.º 5/2002 dotyczącej przestępczości zorganizowanej oraz gospodarczo-finansowej. Zatem zgłoszenie korupcji, oszustwa lub prania pieniędzy wewnątrz portugalskiej firmy mieści się dokładnie w tym kanale. Jego miejsce jest tam, nawet gdy żaden przepis unijny nie wchodzi w grę.

„Naruszenie obejmuje [...] przestępczość brutalną, szczególnie brutalną i wysoce zorganizowaną, a także przestępstwa przewidziane w Lei n.º 5/2002, która określa środki zwalczania przestępczości zorganizowanej oraz gospodarczo-finansowej."
Artykuł 2, Lei n.º 93/2021

Kto jest uznawany za sygnalistę?

Każdy, kto dowiaduje się o nieprawidłowości w związku z pracą. Ustawa nazywa go denunciante. Nie ma znaczenia, jaka to praca ani w jakim sektorze się odbywa. Liczy się to, jak dotarła do ciebie wiadomość, a nie twoje stanowisko czy twoja umowa.

Ustawa wymienia osoby, które chroni. Należą do nich:

• pracownicy sektora prywatnego, publicznego lub społecznego;
• usługodawcy, wykonawcy, podwykonawcy i dostawcy;
• akcjonariusze oraz członkowie organów zarządczych lub nadzorczych, w tym członkowie niewykonawczy;
• wolontariusze i stażyści, odpłatni lub nieodpłatni.

Moment zgłoszenia nie przełamuje ochrony. Były pracownik jest objęty ochroną, gdy wiadomość pochodzi z zakończonej już pracy. Tak samo jest z kandydatem do pracy, który dowiaduje się o naruszeniu podczas rekrutacji, zanim zostanie podpisana jakakolwiek umowa.

Ochrona rozciąga się także na otoczenie zgłaszającego. Współpracownik lub krewny, który mógłby spotkać się z odwetem, jest chroniony. Tak samo osoba, która w zaufaniu pomaga przy zgłoszeniu, oraz firma, którą zgłaszający posiada lub w której pracuje. Sygnalista, który składa zgłoszenie anonimowo, a później zostaje zidentyfikowany, zachowuje tę samą ochronę.

Który kanał zgłoszeń ma pierwszeństwo?

W większości przypadków najpierw wewnętrzny. Portugalia ustala ścisłą kolejność. Pracownik powinien skorzystać z wewnętrznego kanału pracodawcy, zanim zwróci się do organu zewnętrznego. Ujawnienie publiczne jest tylko ostatecznością. Ustawa precyzuje wąskie przypadki, w których można pominąć drogę wewnętrzną.

Bezpośrednio do organu zewnętrznego możesz się zwrócić, gdy:

• nie ma wewnętrznego kanału;
• kanał wewnętrzny jest dostępny tylko dla personelu, a ty do personelu nie należysz;
• masz uzasadnione obawy, że naruszenie nie zostanie usunięte wewnątrz, albo obawiasz się odwetu;
• dokonałeś zgłoszenia wewnętrznego i nie otrzymałeś odpowiedzi w terminie; lub
• naruszenie stanowi przestępstwo albo wykroczenie zagrożone karą powyżej 50 000 euro.

„Sygnalista może skorzystać z zewnętrznych kanałów zgłoszeń wyłącznie wtedy, gdy [...] naruszenie stanowi przestępstwo lub wykroczenie administracyjne zagrożone karą grzywny przekraczającą 50 000 EUR."
Artykuł 7, Lei n.º 93/2021

Organy zewnętrzne są wskazane w ustawie. Należą do nich prokuratura, policja kryminalna, Banco de Portugal oraz niezależne organy regulacyjne. Gdy żaden inny organ nie pasuje, zgłoszenie trafia do MENAC, krajowego mechanizmu antykorupcyjnego.

Ujawnienie publiczne to ostatni szczebel. Jest chronione tylko w ściśle określonych przypadkach. Musi istnieć pilne lub wyraźne zagrożenie dla interesu publicznego, albo droga wewnętrzna i zewnętrzna muszą obie zawieść w usunięciu nieprawidłowości w terminie. Przekaż historię dziennikarzowi poza tymi przypadkami, a stracisz ochronę ustawy.

Jak uruchomić wewnętrzny kanał zgłoszeń?

Jeśli zatrudniasz 50 lub więcej osób, musisz go prowadzić. Obowiązek wiąże też każdy podmiot publiczny. Wiąże również firmy finansowe i z obszaru przeciwdziałania praniu pieniędzy, niezależnie od ich wielkości. Firmy zatrudniające od 50 do 249 osób mogą współdzielić jeden kanał, aby obniżyć koszty. Małe gminy poniżej 10 000 mieszkańców są zwolnione.

Kanał ma ścisłe reguły. Musi przyjmować zgłoszenia na piśmie lub ustnie. Musi je akceptować zarówno imienne, jak i anonimowe. Musi zachowywać poufność tożsamości zgłaszającego i blokować dostęp każdemu, kto nie jest uprawniony do akt. Firma prywatna może powierzyć tę pracę operatorowi zewnętrznemu, zamiast budować kanał we własnym zakresie.

Terminy są sztywne. Zgłoszenie musisz potwierdzić w ciągu 7 dni. Musisz poinformować zgłaszającego, co planujesz zrobić lub co zrobiłeś, w ciągu 3 miesięcy. Uchybij któremukolwiek z terminów, a pracownik nabywa prawo do zwrócenia się bezpośrednio do organu zewnętrznego.

WeMoral prowadzi cały kanał wewnętrzny w jednym miejscu, stworzony tak, by spełniać Lei n.º 93/2021. Może go przejąć operator zewnętrzny, tak jak pozwala na to artykuł 9, albo loguje się twoja własna wyznaczona osoba. Zgłoszenia wpływają pisemne lub ustne, imienne lub anonimowe, a każde jest zabezpieczone dla wyłącznie tej osoby prowadzącej sprawę. System przechowuje opatrzony znacznikiem czasu zapis przez pięć lat, które wyznacza artykuł 20. Dzięki temu, gdy MENAC zapyta, jak działa twój kanał, akta są gotowe. Działa jako aplikacja dla sygnalistów w przeglądarce, której nie trzeba instalować.

Jak Portugalia chroni sygnalistów przed odwetem?

Szerokim zakazem i odwróconym ciężarem dowodu. Ustawa zakazuje wszelkiego odwetu wobec zgłaszającego w pracy. Następnie domniemywa, że szkoda wyrządzona w ciągu dwóch lat od zgłoszenia była odwetem. Zatem to pracodawca musi udowodnić, że tak nie było. Sankcja dyscyplinarna w tym okresie objęta jest domniemaniem nadużycia.

Ustawa wymienia działania, które traktuje jako odwet, w tym:

• zmiany zakresu obowiązków, godzin, miejsca pracy lub wynagrodzenia;
• wstrzymanie awansu lub naruszenie obowiązku szkoleniowego;
• zawieszenie umowy albo negatywną ocenę lub referencje;
• odmowę przekształcenia umowy na czas określony w umowę stałą lub jej nieprzedłużenie;
• zwolnienie;
• umieszczenie na czarnej liście w całej branży; lub
• zakończenie umowy o dostawę lub świadczenie usług.

„W odniesieniu do następujących działań, podjętych w okresie do dwóch lat po zgłoszeniu wewnętrznym, zgłoszeniu zewnętrznym lub ujawnieniu publicznym, domniemywa się, dopóki nie zostanie udowodnione inaczej, że są umotywowane tym zgłoszeniem [...]."
Artykuł 21, Lei n.º 93/2021

Dwa kolejne zabezpieczenia mają realną wagę. Zgłaszający, który przestrzega ustawy, nie ponosi żadnej odpowiedzialności za samo zgłoszenie. Ta ochrona jest szeroka. Wyklucza zarówno roszczenia dyscyplinarne, cywilne i administracyjne, jak i karne. Tych praw nie można się też zrzec. Każda klauzula umowna, która próbuje zablokować zgłoszenie, jest nieważna, a nazwisko zgłaszającego ujawnia się wyłącznie na podstawie obowiązku prawnego lub nakazu sądu.

Państwo również stoi za zgłaszającym. Sygnalista może ubiegać się o pomoc prawną. W sprawie karnej może też uzyskać taką samą ochronę, jaką ustawa daje świadkom. Celem jest sprawienie, by bezpiecznie było wystąpić z informacją.

Jakie są kary za złamanie ustawy?

Kary sięgające 250 000 euro. Portugalia dzieli naruszenia na bardzo poważne i poważne. Górna granica zależy od tego, czy sprawcą jest osoba, czy firma. Sprawy prowadzi i kary nakłada organ antykorupcyjny MENAC.

Najcięższe naruszenia są bardzo poważne. Obejmują zablokowanie zgłoszenia, odwet wobec zgłaszającego, naruszenie obowiązku poufności oraz świadome rozpowszechnianie fałszywych informacji. Lżejszy, poważny poziom obejmuje uchybienia strukturalne. Są to brak wewnętrznego kanału, kanał bez wymaganych ustawą zabezpieczeń, uchybienie terminom lub brak szkolenia dla osób, które prowadzą sprawy zgłoszeń.

Zasięg sięga jeszcze dalej. Karalna jest próba, a także niedbalstwo. W obu przypadkach górna granica zostaje obniżona o połowę. Większość spraw prowadzi MENAC. Regulator branżowy zachowuje uprawnienia tam, gdzie już nadzoruje daną firmę, jak Banco de Portugal nad bankiem.

Portugalia dokonała nietypowego wyboru. Nie skopiowała tylko unijnej listy naruszeń podlegających zgłoszeniu. Wciągnęła poważną przestępczość krajową do tego samego kanału. Zatem informacja o przestępczości zorganizowanej czy praniu pieniędzy jedzie tą samą chronioną drogą, co naruszenie w zamówieniach. To poszerza zakres tego, co musi udźwignąć portugalski kanał. Haczyk tkwi w czasie. Obowiązek pracodawców wszedł w życie w czerwcu 2022 r. MENAC, organ, który ma go egzekwować, dłużej dochodził do gotowości i rozpoczęcia egzekwowania. Dla firmy zadanie jest jasne. Prowadź kanał, wyznacz osobę prowadzącą sprawy, każde zgłoszenie zabezpiecz na pięć lat i każdą sankcję podjętą w ciągu dwóch lat od zgłoszenia traktuj jako taką, którą trzeba będzie uzasadnić. Aby zobaczyć, jak Portugalia wypada na tle reszty Europy, przeczytaj nasz przewodnik po prawach o ochronie sygnalistów w poszczególnych krajach.