Ley portuguesa de protección del informante "Lei n.º 93/2021"

Portugal incorporó la Directiva europea de protección de denunciantes a su Derecho interno mediante la Lei n.º 93/2021, en vigor desde el 18 de junio de 2022. La ley va más lejos de lo que pedía Bruselas. Trasciende las infracciones del Derecho de la UE y alcanza la delincuencia violenta y organizada. Sanciona a una empresa con hasta 250 000 euros. Y considera ilegal toda represalia ejercida en los dos años siguientes a una denuncia, salvo que el empleador demuestre lo contrario.

¿Qué abarca la Lei n.º 93/2021?

Más conductas indebidas de las que exige la directiva europea. La directiva de la UE abarca las denuncias sobre infracciones del Derecho de la UE en ámbitos determinados. Van desde la contratación pública hasta la seguridad de los productos y la protección de datos. Portugal mantuvo todos y cada uno de ellos. Después añadió encima la delincuencia nacional, de modo que la ley va mucho más allá del mínimo que marca la UE.

Los ámbitos habituales de la UE están todos presentes. Incluyen los fondos públicos y la contratación, los servicios financieros y el blanqueo de capitales, la seguridad de los productos y del transporte, el medio ambiente, la seguridad alimentaria y el bienestar animal, la salud pública, la protección de los consumidores y la privacidad de los datos. Portugal incorpora además algo que la directiva deja fuera. Esa capa adicional es la delincuencia nacional grave.

La ley permite denunciar la delincuencia violenta, especialmente violenta y altamente organizada. También abarca los delitos enumerados en la Lei n.º 5/2002 sobre delincuencia organizada y económico-financiera. Así, una denuncia sobre corrupción, fraude o blanqueo de capitales dentro de una empresa portuguesa encaja de lleno en el canal. Tiene cabida allí aunque no entre en juego ninguna norma de la UE.

«Constituye una infracción [...] la delincuencia violenta, especialmente violenta y altamente organizada, así como los delitos previstos en la Lei n.º 5/2002, que establece medidas de lucha contra la delincuencia organizada y económico-financiera.»
Artículo 2, Lei n.º 93/2021

¿Quién tiene la condición de denunciante?

Cualquier persona que conozca una conducta indebida a través de su trabajo. La ley lo denomina denunciante. No importa cuál sea el puesto ni en qué sector se encuadre. Lo que cuenta es cómo se obtuvo la información, no el cargo ni el tipo de contrato.

La ley nombra a las personas a las que protege. Entre ellas figuran:

• los trabajadores del sector privado, público o social;
• los prestadores de servicios, contratistas, subcontratistas y proveedores;
• los accionistas y los miembros de los órganos de administración o supervisión, incluidos los no ejecutivos;
• los voluntarios y personas en prácticas, remunerados o no.

El momento no rompe el escudo. Un extrabajador queda protegido cuando la información procede de un empleo ya terminado. También lo está un candidato a un puesto que conoce una infracción durante el proceso de selección, antes de firmar contrato alguno.

La protección se extiende además al entorno del denunciante. Un compañero o un familiar que pudiera sufrir represalias está amparado. También lo está quien ayuda con la denuncia de forma confidencial, así como una empresa que el denunciante posee o para la que trabaja. Un denunciante que presenta la denuncia de forma anónima y es identificado más tarde conserva la misma protección.

¿Qué canal de denuncia tiene prioridad?

El interno en la mayoría de los casos. Portugal establece un orden estricto. El trabajador debe utilizar el canal interno del empleador antes de acudir a una autoridad externa. Hacerlo público es solo el último recurso. La ley detalla los supuestos concretos en los que se puede saltar la vía interna.

Se puede acudir directamente a una autoridad externa cuando:

• no existe ningún canal interno;
• el canal interno solo está abierto al personal y usted no forma parte de él;
• teme de forma razonable que la infracción no se subsane internamente, o teme represalias;
• denunció internamente y no recibió respuesta en plazo; o
• la infracción es un delito o una infracción sancionada con más de 50 000 euros.

«El denunciante solo puede recurrir a los canales de denuncia externos cuando [...] la infracción constituya un delito o una infracción administrativa sancionable con una multa superior a 50 000 EUR.»
Artículo 7, Lei n.º 93/2021

Las autoridades externas se nombran en la ley. Incluyen el Ministerio Fiscal, la policía judicial, el Banco de Portugal y los reguladores independientes. Cuando ningún otro organismo encaja, la denuncia va a la MENAC, el mecanismo nacional anticorrupción.

Hacerlo público es el último peldaño. Solo está protegido en supuestos muy estrictos. Debe existir un peligro urgente o evidente para el público, o bien las vías interna y externa deben haber fracasado a la hora de resolverlo en plazo. Entregue una historia a un periodista fuera de esos supuestos y perderá la protección de la ley.

¿Cómo se implanta el canal de denuncias interno?

Si emplea a 50 o más personas, debe disponer de uno. La obligación vincula también a todo organismo público. Y vincula igualmente a las empresas financieras y a las de prevención del blanqueo de capitales, sea cual sea su tamaño. Las empresas de 50 a 249 trabajadores pueden compartir un canal para reducir el coste. Los municipios pequeños con menos de 10 000 habitantes quedan exentos.

El canal tiene reglas firmes. Debe admitir denuncias por escrito o de viva voz. Debe aceptarlas tanto con nombre como de forma anónima. Debe mantener reservada la identidad del denunciante y vetar el acceso al expediente a quien no esté autorizado. Una empresa privada puede encomendar la tarea a un operador externo en lugar de montar el canal internamente.

Los plazos son fijos. Debe acusar recibo de una denuncia en 7 días. Debe comunicar al denunciante lo que prevé hacer, o lo que ha hecho, en 3 meses. Si incumple cualquiera de los dos, el trabajador adquiere el derecho a acudir directamente a una autoridad externa.

WeMoral gestiona todo el canal interno en un solo lugar, diseñado para cumplir la Lei n.º 93/2021. Un operador externo puede hacerse cargo de él, como permite el artículo 9, o se conecta su propia persona designada. Las denuncias llegan por escrito o de viva voz, con nombre o sin él, y cada una queda sellada para ese único gestor. Conserva un registro con marca temporal durante los cinco años que fija el artículo 20. Así, cuando la MENAC pregunte cómo funciona su canal, el expediente estará listo. Se ofrece como software de denuncias en el navegador sin nada que instalar.

¿Cómo protege Portugal a los denunciantes frente a las represalias?

Con una prohibición amplia y una inversión de la carga de la prueba. La ley prohíbe toda represalia contra un denunciante en el trabajo. Y presume que cualquier perjuicio causado en los dos años siguientes a una denuncia fue una represalia. De modo que el empleador tiene que demostrar que no lo fue. Una sanción disciplinaria dentro de ese plazo se presume abusiva.

La ley enumera los actos que considera represalias, entre ellos:

• cambios en sus funciones, su horario, su lugar de trabajo o su retribución;
• la denegación de un ascenso o el incumplimiento de un deber de formación;
• la suspensión del contrato, o una evaluación negativa o una referencia desfavorable;
• la negativa a convertir en indefinido un contrato temporal, o su no renovación;
• el despido;
• la inclusión en una lista negra en todo un sector; o
• la resolución de un contrato de suministro o de servicios.

«Se presume, salvo prueba en contrario, que los actos siguientes están motivados por la denuncia interna, la denuncia externa o la divulgación pública cuando se realicen hasta dos años después de esta [...].»
Artículo 21, Lei n.º 93/2021

Otras dos garantías tienen un peso real. El denunciante que cumple la ley no incurre en responsabilidad alguna por la denuncia en sí. Esa cobertura es amplia. Excluye por igual las reclamaciones disciplinarias, civiles, administrativas y penales. Estos derechos tampoco pueden renunciarse. Toda cláusula contractual que pretenda impedir una denuncia es nula, y el nombre del denunciante solo se revela por un deber legal o una orden judicial.

El Estado también respalda al denunciante. Un denunciante puede solicitar asistencia jurídica gratuita. En un proceso penal, puede además obtener la misma protección que la ley concede a los testigos. El objetivo es lograr que sea seguro dar el paso.

¿Cuáles son las sanciones por incumplir la ley?

Multas que ascienden hasta 250 000 euros. Portugal clasifica las infracciones en muy graves y graves. El límite depende de si el infractor es una persona o una empresa. El organismo anticorrupción MENAC tramita los casos y fija la multa.

Las peores infracciones son las muy graves. Abarcan obstaculizar una denuncia, tomar represalias contra un denunciante, vulnerar el deber de reserva y difundir información falsa a sabiendas. El tramo más leve, el de las graves, abarca los fallos estructurales. Son la falta de canal interno, un canal sin las garantías que la ley exige, el incumplimiento de los plazos o la falta de formación de las personas que tramitan las denuncias.

El alcance va aún más lejos. La tentativa es punible, y también lo es la negligencia. En ambos casos, el límite se reduce a la mitad. La MENAC tramita la mayoría de los casos. Un regulador sectorial conserva la competencia allí donde ya supervisa a la empresa, como el Banco de Portugal sobre un banco.

Portugal tomó una decisión poco habitual. No se limitó a copiar la lista europea de infracciones denunciables. Atrajo la delincuencia nacional grave al mismo canal. Así, un aviso sobre delincuencia organizada o blanqueo de capitales transita por la misma vía protegida que una infracción de contratación. Eso amplía lo que tiene que soportar un canal portugués. El problema está en los plazos. La obligación para los empleadores entró en vigor en junio de 2022. La MENAC, el organismo encargado de vigilarla, tardó más en ponerse en marcha y empezar a aplicar la ley. Para una empresa, la tarea está clara. Disponga de un canal, designe a un gestor, conserve cada denuncia sellada durante cinco años y trate cualquier sanción dentro de los dos años siguientes a una denuncia como algo que tendrá que justificar. Para ver cómo se sitúa Portugal frente al resto de Europa, lea nuestra guía de las leyes de protección de denunciantes por país.