Ley maltesa de protección del informante "Protection of the Whistleblower Act"

Malta no esperó a Bruselas. Aprobó la Protection of the Whistleblower Act en 2013, seis años antes de que la UE fijara una norma común. La ley se sostiene hoy sobre una amplia inmunidad y un secreto a prueba de tribunales. Aun así, sigue negándose a proteger las denuncias anónimas y obliga al trabajador a intentar la vía interna primero.

¿Qué cubre la Protection of the Whistleblower Act?

La ley protege al trabajador que denuncia una "práctica indebida" que descubre a través de su trabajo. Ese término es amplio. Abarca cualquier incumplimiento de una obligación legal, un riesgo para la salud o la seguridad, un daño al medio ambiente, la corrupción, un delito, un error judicial y el cohecho. A todo ello se suma la lista completa del derecho de la UE, desde el blanqueo de capitales hasta la seguridad de los productos y la protección de datos.

Esto es más amplio de lo que pedía la directiva de la UE. La directiva solo exigía cubrir las infracciones del derecho de la UE. Malta conservó su ámbito anterior, de cosecha propia, y le añadió encima la capa de la UE. Una denuncia sobre un soborno local cuenta igual que una denuncia sobre una norma de la UE. Un umbral de minimis deja fuera los asuntos muy menores o triviales.

La ley también se adentra mucho mar adentro. Una reforma de 2023 la extendió a la zona económica exclusiva de Malta y a las áreas de protección del medio ambiente. Así, una plataforma petrolífera o una piscifactoría en alta mar cuentan como territorio maltés a efectos de esta ley.

"Las disposiciones de la presente Ley y de cualquier legislación subsidiaria dictada en virtud de ella se aplicarán también ... a una zona económica exclusiva o a un área de protección del medio ambiente ... Toda isla artificial, instalación, estructura, equipo o dispositivo que en ellas se halle será tratado, exclusivamente a los efectos de la presente Ley ... como si estuviera situado en la propia Malta."
Artículo 2A, Protection of the Whistleblower Act

El amparo sigue al trabajo, no al contrato. La ley protege a los empleados y a los funcionarios. Cubre a los contratistas y subcontratistas, a los voluntarios y a los becarios, cobren o no. También alcanza al personal que ya no está y a las personas en comisión de servicios. Los candidatos a un puesto que se enteran de algo durante la contratación entran, igual que los accionistas y los miembros del consejo.

¿Quién debe crear un canal de denuncias interno?

Todo ministerio del Gobierno de Malta debe disponer de un canal interno. También cualquier organización privada con 50 trabajadores o más. Una organización de voluntariado se suma a la lista en cuanto recauda más de 500 000 euros al año en colectas y donaciones públicas. La obligación también puede alcanzar a una empresa más pequeña tras una evaluación de riesgos.

Las empresas más pequeñas tienen una concesión. Una organización privada de 50 a 249 trabajadores puede compartir los recursos que emplea para recibir e investigar las denuncias. Compartirlos no diluye las obligaciones esenciales. La empresa debe seguir manteniendo la confidencialidad de las denuncias, dar respuesta y atajar la infracción.

¿Cómo se crea el canal de denuncias interno?

El canal tiene reglas claras en el artículo 12. Debe admitir denuncias por escrito y de viva voz. Las denuncias verbales se hacen por teléfono o mensaje de voz, y mediante una reunión presencial si el trabajador lo pide. Debe ser seguro y mantener el nombre del denunciante oculto a cualquiera que no gestione el caso. El empleador designa a un responsable de denuncias que se encargue del seguimiento.

Entonces arrancan dos relojes. El responsable debe acusar recibo de una denuncia en un plazo de siete días. Debe dar respuesta en un plazo razonable, y nunca más tarde de tres meses. El responsable también tiene que llevar un registro de cada denuncia. Cuando se transcribe una denuncia verbal, el trabajador puede revisar la transcripción, corregirla y firmarla.

Gestiona el canal con WeMoral, un software de denuncias blindado que hace lo que exige la Protection of the Whistleblower Act. El responsable de denuncias que designes recibe una única bandeja de entrada sellada, y nadie más, ni siquiera un tribunal, puede sacar de ella el nombre de un denunciante. Las denuncias llegan por escrito, por voz o en una reunión concertada, y cada una queda en un registro firmado y duradero. WeMoral marca cada paso con una hora, de modo que el expediente está listo cuando una autoridad pida verlo. No hay nada que instalar, y una empresa maltesa puede tener el canal en marcha esa misma tarde.

Primero la vía interna, luego la externa, luego la pública

Malta fija un orden estricto. Una denuncia externa solo está protegida si el trabajador ya ha hecho, o ha intentado hacer, una interna. Esto es más estricto que la directiva de la UE, que deja al trabajador elegir libremente entre la vía interna y la externa. Malta encamina a la gente hacia dentro primero y trata la vía externa como un paso más, no como una libre elección.

"Salvo lo dispuesto en la presente Parte, una denuncia externa solo estará protegida si ya se ha hecho, o se ha intentado hacer, una denuncia interna conforme a la Sección 2 de la presente Parte."
Artículo 15, Protection of the Whistleblower Act

Hay vías de escape. Un trabajador puede acudir directamente a la vía externa si el problema es el propio jefe, si el asunto es urgente, si teme represalias, si las pruebas pueden desaparecer o si una denuncia interna anterior no llevó a ninguna parte. Malta no creó una única oficina central de denuncias para estos casos. Reparte la tarea entre varias autoridades designadas, con el Defensor del Pueblo como cajón de sastre.

Cada autoridad tiene su parcela. El Auditor General se ocupa de los asuntos de finanzas públicas. La Unidad de Análisis de Inteligencia Financiera se ocupa del blanqueo de capitales. La Autoridad de Servicios Financieros de Malta se ocupa de la actividad financiera. La Comisión Permanente Contra la Corrupción se ocupa de la corrupción. Acudir del todo a la vía pública es un último recurso. Solo se sostiene cuando han fallado las vías interna y externa, o cuando hay un peligro claro para el público.

¿Están protegidas las denuncias anónimas?

No. Una denuncia anónima no es una denuncia protegida con arreglo a la ley. Malta tomó la opción que la directiva de la UE dejaba abierta a cada Estado y eligió no amparar las denuncias hechas sin nombre. Esto distingue a Malta de vecinos como España, que sí protege las denuncias anónimas.

"Las denuncias hechas de forma anónima no constituirán una denuncia protegida en los términos de la presente Ley."
Artículo 11(1), Protection of the Whistleblower Act

La puerta no está cerrada del todo. El responsable de denuncias o la unidad de denuncias pueden recibir igualmente una denuncia anónima y actuar sobre ella. Lo único es que, por sí sola, no lleva el escudo de la ley. Y hay un giro más. Si un trabajador denuncia en público sin nombre, después se le identifica y entonces sufre represalias, esa denuncia pasa a estar protegida pese a todo.

¿Qué protección obtiene un denunciante?

La protección es firme y personal. Un denunciante que hace una denuncia protegida no puede ser castigado por ello. No se enfrenta a ninguna acción civil, penal ni disciplinaria por haber hablado. El mismo escudo cubre a los facilitadores, además de a los compañeros y familiares que pudieran sufrir represalias por el vínculo.

El secreto es casi absoluto. El responsable no debe revelar nada que pueda identificar al denunciante sin su consentimiento por escrito. La ley va un paso más allá que la mayoría. Prohíbe a cualquier tribunal ordenar que se revele el nombre.

"La protección prevista en el presente artículo no estará sujeta a excepción alguna y ningún tribunal podrá ordenar que se revele la identidad de un denunciante sin su consentimiento."
Artículo 6(4), Protection of the Whistleblower Act

Los remedios tienen mordiente. Un trabajador puede pedir al First Hall, Civil Court que deshaga el perjuicio o conceda una medida cautelar. En cuanto el trabajador acredita un perjuicio tras una denuncia, la ley presume que fueron represalias, y es el empleador quien debe demostrar lo contrario. El tribunal puede conceder una indemnización por daño moral, y no cobra tasas de registro por presentar el caso.

¿Cuáles son las sanciones?

La ley maltesa concentra su filo penal en un punto muy concreto. El único delito de la ley apunta a la coacción. Castiga a quien recurre a la fuerza, las amenazas o el acoso para impedir que una persona ejerza sus derechos. Eso conlleva hasta un año de cárcel, o una multa de 500 a 5000 euros, o ambas cosas. Si el acosador se sale con la suya, la pena de cárcel aumenta y la multa sube hasta 10 000 euros.

Aquí falta una sanción. Muchos Estados de la UE multan a la empresa que no pone en marcha un canal o que toma represalias, a menudo con dureza. Chipre llega a 30 000 euros, y Luxemburgo a 250 000 euros. Malta no. Deja las represalias sin más a la jurisdicción civil y su indemnización. Reserva la multa penal para quien intenta acallar a un denunciante por intimidación. Una denuncia falsa hecha a sabiendas es un delito aparte, para mantener honesto el escudo.

La ley maltesa encierra una tensión real. Fue temprana, concede una amplia inmunidad y no permite a ningún tribunal desenmascarar a quien habla. Y, sin embargo, niega su escudo a la denuncia anónima y obliga a los trabajadores a pasar por la puerta interna antes que por cualquier otra. La apuesta es que un trabajador con nombre, seguro de su secreto y de su inmunidad, vale más que un aluvión de notas anónimas. Para ver cómo se sitúa Malta junto al resto de Europa, lee nuestra guía de leyes de protección al denunciante por país.