Ley letona de protección del informante "Trauksmes celšanas likums"

Letonia protegía a los denunciantes antes de que la Unión Europea se lo exigiera. Su Trauksmes celšanas likums está en vigor desde el 4 de febrero de 2022. Sustituyó a una ley anterior de 2018 e incorporó la Directiva 2019/1937 de la UE al ordenamiento letón. Permite denunciar casi cualquier daño al interés público, canaliza esas denuncias a través de una oficina anticorrupción y ampara a quienes dan el paso de denunciar.

Por qué Letonia reescribió su ley de denunciantes en 2022

Letonia se adelantó. Aprobó su primera ley de protección de denunciantes en 2018, antes incluso de que la Directiva 2019/1937 de la UE fijara un plazo. La ley de 2022 sustituyó a aquella primera versión. Mantiene el mismo objetivo: proteger a quienes denuncian irregularidades. Pero alinea a Letonia con las normas de la UE y amplía las garantías.

La nueva ley entró en vigor el 4 de febrero de 2022, al día siguiente de su publicación en el boletín oficial. Incorpora la directiva europea de protección de denunciantes, además de normas posteriores de la UE sobre delitos medioambientales e incumplimientos de sanciones. Para un empleador letón, es el único reglamento sobre cómo recibir y gestionar una denuncia.

¿Quién se considera denunciante?

Cualquiera que tenga conocimiento de una irregularidad a través de su trabajo. La ley va mucho más allá del personal en nómina. Cubre a los autónomos, voluntarios, becarios, miembros del consejo de administración y accionistas. También se protege a quien aspira a un puesto. Y al extrabajador que denuncia después de marcharse.

El amparo se extiende además a las personas del entorno del denunciante. Un familiar que pudiera sufrir las consecuencias de la denuncia queda cubierto. También una persona vinculada, como un compañero que le presta ayuda. La ley los protege de las mismas represalias que prohíbe contra el denunciante.

¿Qué se puede denunciar al amparo de la ley letona?

Casi cualquier cosa que dañe el interés público. La ley letona llega más lejos que el mínimo de la UE. La directiva cubre las infracciones del Derecho de la UE en ámbitos concretos. Letonia va más allá. Permite denunciar cualquier vulneración del bien común, desde un delito hasta una falta a la ética profesional.

La ley enumera 23 ámbitos a modo de ejemplo. Entre los más destacados figuran:

• la corrupción y las infracciones de las normas de financiación de los partidos;
• el despilfarro de dinero o bienes públicos;
• la evasión fiscal;
• las amenazas a la salud pública, la alimentación o la seguridad de las edificaciones;
• la seguridad medioambiental y nuclear;
• las vulneraciones de los derechos humanos;
• el fraude en la contratación pública;
• el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo;
• las infracciones en materia de protección de datos y seguridad de las redes; y
• el fraude contra los fondos de la UE.

«El denunciante tiene derecho a dar la voz de alarma sobre cualquier vulneración que dañe el interés público.»
Artículo 3, Ley de Protección de Denunciantes

Algunas cosas quedan fuera. La información falsa a sabiendas no cuenta. Tampoco revelar un secreto de Estado ni ventilar una queja puramente personal. Un desencuentro con tu jefe sobre tu propio salario corresponde al procedimiento normal de reclamaciones, no al canal de denuncias.

¿Dónde puede denunciar un denunciante?

Por una de tres vías. El trabajador puede usar el sistema interno del empleador. Puede acudir directamente a una autoridad competente. O puede dirigirse al punto de contacto para denunciantes, a una asociación o a un sindicato. Hacerlo público, por ejemplo a la prensa, solo está protegido en supuestos muy concretos.

Una denuncia puede presentarse por escrito, por vía electrónica o de forma verbal. Letonia facilita la vía digital. Puedes presentarla en línea a través del portal estatal en trauksmescelejs.lv, sin necesidad de firma electrónica segura. O puedes exponer tu denuncia por teléfono o en persona. El gestor la redacta para que tú la revises y la firmes.

La divulgación pública es el último recurso. Está protegida en unos pocos casos. Cuando las vías internas han fallado. Cuando la infracción se prolonga sin solución. O cuando existe una amenaza urgente para el público. Incluso entonces, el denunciante debe reservarse la información que la ley mantiene confidencial.

¿Cómo se implanta el sistema de denuncias interno?

Si tienes 50 o más empleados, estás obligado a disponer de uno. Los organismos públicos lo necesitan sea cual sea su tamaño. Las entidades financieras y las sujetas a la normativa contra el blanqueo también, por pocos trabajadores que tengan. Las empresas de 50 a 249 empleados pueden compartir un único sistema para abaratar costes.

«Las entidades públicas, con independencia del número de empleados, y las personas jurídicas privadas que tengan 50 o más empleados deberán establecer un sistema interno de denuncias.»
Artículo 5, Ley de Protección de Denunciantes

El sistema conlleva obligaciones estrictas. Debes acusar recibo de una denuncia en un plazo de 7 días. Debes informar al denunciante de la marcha del caso en un plazo de 2 meses. Una empresa privada puede encargar la gestión a un tercero, en lugar de montarlo todo internamente.

WeMoral ocupa el puesto de tercero que el artículo 5 permite designar a una empresa, o inicia sesión tu propia persona responsable. Cumple con la Trauksmes celšanas likums y se ofrece como software de denuncias cifrado y de acceso restringido. Cada denuncia se seudonimiza en el instante en que llega, tal como exige el artículo 11, de modo que solo la persona responsable que designes sabe quién la presentó. Ese expediente tiene la condición de acceso restringido, lo que convierte una filtración en un asunto penal y no en un simple desliz de RR. HH. Y cuando KNAB remite un caso a la autoridad competente, ese registro sellado y con sello de tiempo es el que tienes a mano.

KNAB, el punto de contacto para denunciantes

Letonia ofrece a los denunciantes una única ventanilla nacional de ayuda. El punto de contacto es KNAB, la Oficina de Prevención y Lucha contra la Corrupción. Gestiona el portal estatal, asesora a quienes quieren denunciar y remite cada denuncia a la autoridad que puede actuar sobre ella.

KNAB hace algo más que encauzar denuncias. Redacta guías de buenas prácticas y forma a quienes gestionan las denuncias. Publica las cifras anuales que Letonia envía a la Comisión Europea. También puede emitir un dictamen que da acceso a la asistencia jurídica costeada por el Estado. Y recoge las denuncias que no encajan en ninguna otra autoridad.

¿Qué protección reciben los denunciantes?

Un amparo amplio. Desde el momento en que alguien denuncia, la ley protege su identidad, a sus familiares y a quien le haya ayudado. Prohíbe las represalias. Libera al denunciante de responsabilidad legal. Y ofrece asistencia jurídica costeada por el Estado. Estos derechos cubren también a quien solo más tarde es reconocido como denunciante.

La identidad es lo primero. Una vez reconocida una denuncia, la ley seudonimiza los datos del denunciante y blinda el expediente con la condición de acceso restringido. Quien filtre la identidad de un denunciante puede enfrentarse a cargos penales con arreglo a la Ley Penal.

La ley prohíbe además una larga lista de represalias. Un empleador no puede:

• despedir al trabajador ni negarse a renovar su contrato;
• trasladarlo o cambiarle las funciones;
• recortarle el salario, la jornada o el lugar de trabajo;
• bloquearle un ascenso o una formación;
• ponerle una evaluación negativa;
• dañar su reputación o revocarle una licencia;
• vetarlo en todo el sector; o
• amenazarlo, acosarlo o aislarlo.

Otras dos garantías son las que hacen el trabajo de fondo. Se invierte la carga de la prueba. Si sancionas a un trabajador después de que denuncie, eres tú quien debe probar que no fue una represalia. Y el denunciante que cumple la ley queda exento de responsabilidad civil y penal por dar la voz de alarma.

«El denunciante [...] no incurrirá en responsabilidad legal, incluida la responsabilidad civil y penal, por dar la voz de alarma con arreglo a los requisitos de la presente Ley.»
Artículo 15, Ley de Protección de Denunciantes

Por encima de eso, el Estado paga un abogado, sea cual sea lo que gane el denunciante, y le exime de las costas judiciales. Estas mismas protecciones alcanzan a los familiares y a quien haya apoyado la denuncia.

¿Cuáles son las sanciones?

Letonia multa a quienes toman represalias contra un denunciante. Las multas se expresan en unidades de sanción, y una unidad equivale a 5 euros. Una empresa que toma represalias se expone a hasta 2800 unidades, es decir, 14 000 euros. Obstaculizar una denuncia o presentar una a sabiendas falsa conlleva su propia multa.

Dos organismos hacen cumplir las multas. La Inspección Estatal de Trabajo se ocupa de las represalias en el empleo y en la función pública. La Policía Estatal se ocupa del resto, además de las denuncias falsas y la obstrucción. Al lado de Irlanda o Estonia, estas cuantías en euros parecen modestas. El elemento más disuasorio se encuentra en el código penal, donde filtrar la identidad de un denunciante es un delito por sí mismo.

La ley letona es una excepción. Protegió a los denunciantes años antes de que Bruselas lo exigiera. Y tiende una red más amplia que la que impone la directiva, al alcanzar cualquier daño al interés público. Sus multas económicas se mantienen bajas frente a las de sus vecinos. La verdadera fuerza está en otra parte. Filtrar una identidad es un delito, y el denunciante que sigue las reglas se va libre de cualquier reclamación civil o penal. Para un empleador, la tarea está clara: poner en marcha un canal, designar a una persona responsable y mantener el expediente sellado. Para ver cómo se compara Letonia con el resto de Europa, lee nuestra guía de leyes de protección de denunciantes por país.