Ley eslovena de protección del informante "Zakon o zaščiti prijaviteljev"

Eslovenia incorporó la Directiva europea de protección de denunciantes a su derecho interno mediante la Zakon o zaščiti prijaviteljev, o ZZPri, en vigor desde el 22 de febrero de 2023. La ley llama al denunciante prijavitelj. Sitúa en el centro a la Comisión para la Prevención de la Corrupción. Y permite que un denunciante despedido cobre la prestación por desempleo mientras se sustancia el proceso.

¿Qué es la ZZPri y cuándo entró en vigor?

La ZZPri es la transposición eslovena de la Directiva europea de protección de denunciantes. Se publicó en el Uradni list, el boletín oficial, como número 16/23 y entró en vigor el 22 de febrero de 2023. La presidenta Nataša Pirc Musar la promulgó el 4 de febrero de 2023, después de que el parlamento la aprobara a finales de enero. La ley establece cómo denunciar una infracción, cómo se tramita la denuncia y cómo se protege al denunciante.

"Esta Ley establece los métodos y procedimientos para denunciar las infracciones de la normativa de las que los individuos tengan conocimiento en su entorno laboral, la tramitación de tales denuncias y la protección de las personas que denuncien o revelen públicamente información sobre una infracción."
Artículo 1, ZZPri

No todos los empleadores tuvieron que estar preparados desde el primer día. Las grandes empresas privadas con 250 trabajadores o más, y todo el sector público, dispusieron de 90 días desde la entrada en vigor de la ley. Las empresas privadas más pequeñas, las de hasta 249 trabajadores, tuvieron de plazo hasta el 17 de diciembre de 2023. En esa segunda fecha la obligación ya alcanzaba a todos los empleadores medianos del país.

¿Quién cuenta como prijavitelj?

Cualquiera que tenga conocimiento de una infracción a través de su trabajo. El cargo no importa. Lo que cuenta es el contexto laboral que puso la información ante usted. La ley traza el círculo de forma amplia y nombra a las personas a las que protege, mucho más allá de la plantilla con un contrato ordinario.

La protección alcanza a:

• los trabajadores, actuales y antiguos, en cualquier relación laboral;
• los autónomos, contratistas, subcontratistas y proveedores;
• los accionistas y los miembros de órganos de administración o de supervisión;
• los voluntarios, becarios y aprendices, remunerados o no;
• los candidatos a un empleo que tengan conocimiento de una infracción durante la contratación.

La cobertura se extiende también hacia fuera. El posrednik, el facilitador que ayuda al denunciante a dar el paso, queda protegido, y también lo están los compañeros y familiares que podrían sufrir represalias por su vínculo. La ley respalda asimismo al denunciante que presentó la denuncia sin dar su nombre.

"El denunciante que presentó una denuncia de forma anónima y cuya identidad se reveló posteriormente también tiene derecho a la protección que otorga esta Ley."
Artículo 5, ZZPri

Existe un límite firme en cuanto a los plazos. Una denuncia presentada dos años o más después de que terminara la infracción queda fuera de la ley. El denunciante también ha de haber tenido motivos razonables para creer que la información era veraz cuando dio el paso. Los errores de buena fe están cubiertos; una mentira deliberada, no.

¿Quién es el zaupnik y qué debe hacer?

El zaupnik es la persona de confianza que recibe y tramita las denuncias internas. El empleador designa a uno de entre su plantilla, y el cargo conlleva deberes reales. El zaupnik examina cada denuncia, decide si cumple las condiciones para su tramitación y lleva el caso hasta una resolución por escrito, sin recibir instrucciones en ningún asunto concreto.

Dos plazos rigen el trabajo. El zaupnik debe acusar recibo de una denuncia en un plazo de 7 días desde su recepción. Debe cerrar el caso con un informe en un plazo de 3 meses, indicando si la denuncia se confirmó y qué se hizo al respecto. Si el denunciante dio un nombre, conoce el resultado; un denunciante anónimo que dejó un punto de contacto obtiene lo mismo.

El cargo no termina en la bandeja de entrada. El zaupnik asesora al denunciante que sufre represalias, lo deriva a organismos externos y grupos de apoyo, y emite el justificante de la presentación para cualquier litigio judicial posterior. Una vez al año, antes del 1 de marzo, el empleador comunica a la Comisión para la Prevención de la Corrupción el número de denuncias recibidas, anónimas y fundadas.

¿Cómo se establece el canal de denuncias interno?

Si dirige un organismo público, necesita una notranja pot za prijavo sea cual sea su tamaño. Las empresas privadas cruzan el umbral en los 50 trabajadores. Una empresa más pequeña, de 10 trabajadores o más, lo necesita igualmente si su actividad principal se sitúa en los servicios de salud, agua, residuos o medio ambiente. Las empresas privadas con menos de 250 trabajadores pueden compartir los recursos para recibir e investigar las denuncias.

El canal viene acompañado de deberes concretos. Fija una dirección de correo electrónico, una línea telefónica u otro punto de contacto para las denuncias. Protege la identidad del denunciante e impide el acceso a quien no esté autorizado a consultar el expediente. Redacta un acto interno que describa el canal, y puede encomendar la recepción a un proveedor externo en lugar de gestionarla internamente.

WeMoral es el canal sellado en el que su zaupnik inicia sesión, y cumple con lo que la ZZPri exige al canal interno. Cada denuncia llega cifrada y permanece bloqueada para el gestor que usted designe, de modo que nadie más en la empresa puede abrirla. La ley permite que ese gestor sea un proveedor externo, y WeMoral puede ocupar ese puesto igual de bien que su propio designado. Mantiene un recuento con marca de tiempo de las denuncias recibidas, anónimas y fundadas, justo las cifras que usted presenta ante la Comisión para la Prevención de la Corrupción antes del 1 de marzo. Se ofrece como software de denuncias con registro de auditoría sin nada que instalar, de modo que puede abrir el canal de denuncias interno en un día.

¿Adónde van las denuncias externas?

Un denunciante no tiene por qué pasar primero por su empleador. Puede presentar la denuncia directamente ante un organismo externo si no existe un canal interno, si una denuncia interna no fuera a prosperar, o si teme represalias por plantearla dentro. La ley nombra 24 organismos externos de denuncia, cada uno regulador de su propio ámbito.

La lista abarca toda la economía regulada e incluye:

• el Banka Slovenije, el banco central;
• las agencias de los mercados de valores, de la competencia y de los seguros;
• la Administración Financiera y la Inspección de Mercado;
• el Comisionado de Información y la Inspección de Trabajo;
• la Comisión para la Prevención de la Corrupción.

La Comisión para la Prevención de la Corrupción desempeña un papel especial. Cuando una infracción no entra en el ámbito de ningún otro organismo, el denunciante la lleva allí. Cuando una denuncia llega a un organismo que no puede tramitarla, ese organismo la traslada y aun así acusa recibo en un plazo de 7 días, protegiendo el nombre del denunciante en el camino. La Comisión es el último recurso que evita que una denuncia se pierda por una rendija.

¿Cómo protege Eslovenia a los denunciantes frente a las represalias?

Con una prohibición amplia y una inversión de la carga de la prueba. La ley prohíbe cualquier represalia ligada a una denuncia, desde el despido y la degradación hasta las reducciones salariales, las evaluaciones negativas, la inclusión en listas negras y el daño a la reputación. La amenaza de represalia, o su tentativa, cuenta como represalia por derecho propio.

"Se presume que el perjuicio sufrido por el denunciante es consecuencia de represalias por la denuncia. La persona que adoptó la medida debe probar que era lícita y justificada y que no estaba relacionada con la denuncia."
Artículo 22, ZZPri

La vía judicial está concebida para ser rápida y económica para el denunciante. Un caso de represalias es urgente, y el denunciante no paga ninguna tasa judicial. Recibe asistencia jurídica gratuita sea cual sea su nivel de ingresos, lo que rompe claramente con el habitual examen de recursos económicos. Y una vez que el denunciante demuestra que presentó la denuncia y luego sufrió un perjuicio, corresponde al empleador probar que el perjuicio tuvo otra causa.

Eslovenia añade además una red de seguridad que pocos países equiparan. Un denunciante despedido por dar el paso puede solicitar la prestación por desempleo como si lo hubieran cesado sin culpa suya, incluso sin el periodo mínimo de cotización habitual, en su cuantía mínima, hasta que el tribunal se pronuncie. Si el empleador pierde, reembolsa al servicio de empleo. La Comisión también puede facilitar apoyo psicológico a un denunciante desgastado por las consecuencias.

¿Qué sanciones acarrea incumplir la ley?

Multas que aumentan con el tamaño de la empresa y la gravedad del acto. La Comisión para la Prevención de la Corrupción y los organismos externos tramitan los procedimientos sancionadores. La tabla siguiente muestra las principales infracciones y la horquilla de cada una, en euros.

La franja más alta afecta a una empresa mediana o grande. Tome represalias y la multa va de 10.000 a 60.000 euros; el directivo responsable se enfrenta además a una multa aparte. Las cifras quedan por debajo del techo del millón de euros de España o del cuarto de millón de Portugal, pero alcanzan a las personas que dirigen la empresa, no solo a la empresa en sí.

La ley eslovena se apoya más en el cuidado que en el dinero. Sus multas son moderadas, pero su apoyo no lo es. Un único organismo, la Comisión para la Prevención de la Corrupción, asesora al denunciante, forma a los gestores y mantiene el recuento nacional, mientras que la asistencia jurídica gratuita, un puente por desempleo y la ayuda psicológica respaldan a quien paga un precio por dar el paso. Para un empleador la tarea está clara. Designe a un zaupnik, selle cada denuncia y trate cualquier sanción cercana a una denuncia como una que quizá tenga que justificar ante un tribunal. Para ver cómo se sitúa Eslovenia frente al resto de Europa, lea nuestra guía de las leyes de protección de denunciantes por país.