Australische Whistleblower-Gesetze, Corporations Act und Public Interest Disclosure Act

Australien hat kein einheitliches Hinweisgebergesetz. Es schützt Menschen, die Missstände melden, über eine Reihe getrennter Gesetze. Das Gesetz, unter das die meisten privaten Unternehmen fallen, ist der Corporations Act 2001. Seit 2020 verpflichtet er größere Unternehmen dazu, eine Hinweisgeberrichtlinie zu führen, anonyme Meldungen zu schützen und Vergeltung als Straftat zu behandeln.

Gibt es ein einziges australisches Hinweisgebergesetz?

Nein. Australien schützt Hinweisgeber über mehrere Gesetze. Jedes ist an einen Sektor gebunden. Der Corporations Act 2001 deckt Unternehmen und Finanzwesen ab. Der Public Interest Disclosure Act 2013 deckt den öffentlichen Dienst des Bundes ab. Wer Steuerbetrug meldet, und Gewerkschaftsmitglieder haben darüber hinaus eigene Regeln.

Für die Wirtschaft hat der Corporations Act das größte Gewicht. Seine Hinweisgeberregeln stehen in Part 9.4AAA. Sie erfassen jedes Unternehmen und nahezu jeden, der mit einem zu tun hat. Wie andere Länder dieselbe Frage handhaben, sehen Sie in unserer Liste der Hinweisgebergesetze nach Ländern.

Was änderte die Reform von 2019?

Australiens moderne Unternehmensregeln stammen aus dem Jahr 2019. Der Treasury Laws Amendment (Enhancing Whistleblower Protections) Act 2019 erhielt am 12. März 2019 die Zustimmung. Er trat am 1. Juli 2019 in Kraft. Er ersetzte ein Regelwerk aus dem Jahr 2004. Jene alten Regeln waren so eng gefasst, dass sie fast nie genutzt wurden.

Die Reform folgte auf die Hayne Royal Commission zu Fehlverhalten im Bankensektor. Diese Untersuchung erfuhr, wie Beschäftigte, die Alarm schlugen, ignoriert oder hinausgedrängt wurden. Deshalb erweiterte das neue Gesetz, wer als Hinweisgeber gilt. Es fügte einen Anspruch auf Entschädigung hinzu. Und es machte den Identitätsschutz und das Vergeltungsverbot zu echten Pflichten, hinter denen Sanktionen stehen.

Es machte auch den internen Meldekanal zur gesetzlichen Pflicht. Vor 2019 konnte ein Unternehmen wählen, ob es überhaupt zu Meldungen einladen wollte. Nun müssen die größeren eine schriftliche Richtlinie führen und den Beschäftigten einen Weg geben, sie zu nutzen. Dieser Wandel, von einer freiwilligen Option zu einer dauerhaften Pflicht, ist der Kern der Reform.

Wer ist geschützt, und was darf gemeldet werden?

Der Corporations Act schützt einen weiten Kreis, nicht nur Beschäftigte. Ein anspruchsberechtigter Hinweisgeber kann eine aktuelle oder frühere Führungskraft, ein Beschäftigter, ein Auftragnehmer oder ein Lieferant sein. Es kann sogar ein Angehöriger, Ehepartner oder Unterhaltsberechtigter sein. Der Schutz gilt, gleich ob die Person einen Namen nennt oder anonym bleibt.

"Eine Einzelperson ist ein anspruchsberechtigter Hinweisgeber in Bezug auf ein reguliertes Unternehmen, wenn die Person eines der Folgenden ist oder war: (a) eine Führungskraft des regulierten Unternehmens; (b) ein Beschäftigter des regulierten Unternehmens; (c) eine Person, die dem regulierten Unternehmen Dienstleistungen oder Waren liefert (ob bezahlt oder unbezahlt); (d) ein Beschäftigter einer Person, die dem regulierten Unternehmen Dienstleistungen oder Waren liefert..."
Section 1317AAA, Corporations Act 2001

Auch was Sie melden dürfen, ist weit gefasst. Geschützt sind Sie bei Fehlverhalten oder einem „unhaltbaren Zustand“ in einem Unternehmen. Geschützt sind Sie bei einem Verstoß gegen die Gesellschafts- oder Finanzgesetze. Und geschützt sind Sie bei einer schweren Bundesstraftat, die mit 12 Monaten Haft oder mehr bedroht ist. Ein rein persönlicher Ärger am Arbeitsplatz, etwa ein Streit über die eigene Vergütung, zählt für sich allein nicht.

Eine geschützte Meldung muss die richtige Person erreichen. Innerhalb des Unternehmens bedeutet das eine Führungskraft, eine leitende Führungsperson, den Wirtschaftsprüfer oder den Aktuar. Außerhalb kann eine Meldung an die Unternehmensaufsicht ASIC gehen (die Australian Securities and Investments Commission). Sie kann auch an APRA gehen (die Australian Prudential Regulation Authority) für Banken und Versicherer. Auch ein Rechtsanwalt darf informiert werden, um Rat einzuholen.

Wie müssen Unternehmen einen internen Hinweisgeberkanal führen?

Seit dem 1. Januar 2020 müssen größere Unternehmen eine Hinweisgeberrichtlinie haben. Die Pflicht trifft Publikumsgesellschaften, große Kapitalgesellschaften und Treuhänder von Pensionsfonds. Eine Kapitalgesellschaft gilt als groß, wenn sie zwei von drei Merkmalen erfüllt. Das sind ein Jahresumsatz von 50 Millionen Dollar oder mehr, ein Bruttovermögen von 25 Millionen oder mehr, oder 100 oder mehr Beschäftigte.

Die Richtlinie muss echte Wirkung entfalten, nicht bloß in einer Schublade liegen. Sie muss die gebotenen Schutzmaßnahmen darlegen. Sie muss sagen, wer eine Meldung entgegennehmen darf. Sie muss erklären, wie das Unternehmen einen Hinweisgeber unterstützt. Und sie muss zeigen, wie es eine Meldung prüft und den Namen der Person vertraulich hält. ASIC hat dargelegt, wie eine solide Richtlinie aussieht, in seinem Leitfaden für Führungskräfte.

WeMoral macht aus der Hinweisgeberrichtlinie, die der Corporations Act verlangt, einen Kanal, den Menschen tatsächlich nutzen. Jede Meldung erreicht nur die von Ihnen benannte Führungsperson. Sie kommt verschlüsselt an und bleibt versiegelt. Dieses Siegel zahlt sich in Australien aus, wo das Preisgeben des Namens eines Hinweisgebers für sich schon eine Straftat ist. Der Kanal nimmt Meldungen mit Namen oder anonym entgegen. Er versieht jeden Schritt mit einem Zeitstempel. So ist Ihre Akte an dem Tag bereit, an dem ASIC oder APRA fragt, wie Sie einen Fall behandelt haben. Benennen Sie Ihren eigenen anspruchsberechtigten Empfänger, oder überlassen Sie den Platz WeMoral, gehosteter und manipulationssicherer Hinweisgeber-Software. Sie können den internen Meldekanal einrichten, ohne Code zu schreiben.

Wann darf ein Hinweisgeber an die Öffentlichkeit gehen?

Australien legt die Hürde hoch, bevor ein Hinweisgeber an die Presse gehen darf. Eine normale geschützte Meldung geht an das Unternehmen, an ASIC oder an APRA. Doch das Gesetz fügt zwei enge Wege zu einem Journalisten oder einem Abgeordneten hinzu, und beide sind an strenge Bedingungen geknüpft.

Der erste ist die Offenlegung im öffentlichen Interesse. Ein Hinweisgeber kann sie nur nutzen, nachdem er bereits an ASIC oder APRA gemeldet hat. Es müssen mindestens 90 Tage ohne Reaktion vergehen. Dann muss er zunächst eine schriftliche Mitteilung machen. Und er braucht einen guten Grund zu der Annahme, dass der Gang an die Öffentlichkeit dem öffentlichen Interesse dient.

Der zweite ist die Notfalloffenlegung. Sie greift, wenn eine erhebliche und unmittelbar bevorstehende Gefahr für Gesundheit, Sicherheit oder Umwelt besteht. Beide Wege sind leicht falsch zu beschreiten. Ein Fehltritt kann den Hinweisgeber seinen Schutz kosten. Deshalb beginnen die meisten Meldungen noch immer intern im Unternehmen oder bei der Aufsichtsbehörde.

Welchen Schutz und welche Rechtsmittel erhalten Hinweisgeber?

Ein geschützter Hinweisgeber erhält vier Dinge. Sein Name wird vertraulich behandelt. Er kann für die Meldung nicht verklagt oder angeklagt werden. Er ist vor jeglichem Nachteil am Arbeitsplatz geschützt. Und er kann eine Entschädigung verlangen, wenn er für sein Reden bestraft wird.

"Eine Person (die erste Person) verstößt gegen diesen Absatz, wenn... das Verhalten der ersten Person einer anderen Person einen Nachteil zufügt... [und] die erste Person glaubt oder vermutet, dass die zweite Person... eine nach diesem Part schutzfähige Offenlegung gemacht hat... [und dies] der Grund oder ein Teil des Grundes für das Verhalten ist."
Section 1317AC, Corporations Act 2001 (Benachteiligung verboten)

Die Identitätsregel ist streng. Sobald eine Offenlegung schutzfähig ist, darf niemand preisgeben, wer sie gemacht hat. Niemand darf auch Angaben teilen, die wahrscheinlich auf die Person hinweisen, außer in wenigen Fällen wie einer Meldung an ASIC. Ein Gericht kann diese Angaben zudem aus den Beweismitteln heraushalten, sodass ein Verfahren die Quelle nicht nennen muss. ASIC legt diese Rechte in klaren Worten dar auf seiner Seite für Hinweisgeber im Unternehmenssektor.

Die Beweislast neigt sich zugunsten des Hinweisgebers. Angenommen, ein Beschäftigter macht geltend, ihm sei wegen einer Offenlegung geschadet worden. Dann muss das Unternehmen beweisen, dass der wahre Grund ein anderer war. Ein Gericht kann eine Entschädigung anordnen, der Person ihre Stelle zurückgeben und weitere Abhilfe gewähren. Und der Beschäftigte trägt in der Regel nicht die Rechtskosten des Unternehmens, selbst wenn die Klage scheitert, es sei denn, er handelte in böser Absicht.

Welche Sanktionen gibt es?

Die Sanktionen sind hart, und sie treffen Personen wie Unternehmen gleichermaßen. Die Geheimhaltung zu brechen oder einen Hinweisgeber zu bestrafen, ist zugleich eine Straftat und ein zivilrechtliches Unrecht. So kann ein Täter Haft, eine Geldstrafe und eine gesonderte zivilrechtliche Sanktion für dieselbe Tat treffen.

Die Geldbeträge sind hoch. Sanktionen werden in Straf-Einheiten bemessen. Jede Einheit ist ein standardisierter Bundesmaßstab im Wert von einigen hundert Dollar. Für ein Unternehmen reicht das zivilrechtliche Höchstmaß in die zweistelligen Millionen. Es ist auf den höheren Betrag aus 50.000 Straf-Einheiten, dem Dreifachen eines Gewinns oder einem Zehntel des Jahresumsatzes festgesetzt. Ein Betrieb, der nie eine Richtlinie einführt, verstößt obendrein gegen eine gesonderte Vorschrift.

Auch das Unternehmen kann haften, nicht nur die Person, die den Schaden zugefügt hat. Angenommen, ein Manager gibt einen Namen preis oder bestraft einen Hinweisgeber. Das Unternehmen kann die Verantwortung mittragen, und ein Gericht kann anordnen, dass der Betrieb selbst die Entschädigung zahlt. Deshalb behandelt ein Vorstand die Richtlinie als echtes zu steuerndes Risiko, nicht als Formular zum Abheften und Vergessen.

Was gilt für den öffentlichen Sektor, Steuern und Gewerkschaften?

Der Corporations Act ist nur ein Teil des Bildes. Der Public Interest Disclosure Act 2013 deckt den öffentlichen Dienst des Bundes ab. Er erlaubt einem Amtsträger, Fehlverhalten an einen befugten Verantwortlichen innerhalb seiner eigenen Behörde zu melden. Und er macht Vergeltung zu einer Straftat.

"Es ist eine Straftat, gegen eine Person Vergeltung zu üben wegen einer Offenlegung im öffentlichen Interesse (einschließlich einer vorgeschlagenen oder vermuteten Offenlegung im öffentlichen Interesse)."
Public Interest Disclosure Act 2013, vereinfachte Darstellung der Vergeltungsstraftat

Zwei weitere Regelwerke füllen die Lücken. Part IVD des Taxation Administration Act 1953 schützt Steuer-Hinweisgeber. Sie können einen Steuerverstoß an die ATO (das Australian Taxation Office) oder einen eingetragenen Steuerberater melden. Der Fair Work (Registered Organisations) Act 2009 leistet Ähnliches für Mitglieder von Gewerkschaften und Arbeitgeberverbänden. Landes- und Territorialgesetze fügen für ihre eigenen öffentlichen Sektoren eine weitere Ebene hinzu.

Australiens Regelwerk ist auf dem Papier stark. Es macht die Richtlinie zur Pflicht. Es schützt die anonyme Meldung. Und es stellt Haftstrafen hinter das Vergeltungsverbot. Dennoch zahlt es keine Prämie, und nur wenige Hinweisgeber haben tatsächlich vor Gericht eine Entschädigung erstritten, wo Verfahren sich hinziehen und der Schaden schwer zu beweisen ist. Das Gesetz kann ein Unternehmen dazu bringen, den Kanal aufzubauen. Ob die Beschäftigten ihm genug vertrauen, um ihn zu nutzen, entscheidet sich noch immer in jedem Betrieb selbst. Der sicherste Ort, um von einem Problem zu erfahren, ist Ihre eigene Meldestelle, lange bevor es ASIC oder die Titelseite erreicht.