Ley griega de protección del informante "Νόμος 4990/2022"

Grecia protege a los denunciantes mediante la Ley 4990/2022, la norma que incorporó la Directiva de la UE 2019/1937 al derecho nacional el 15 de noviembre de 2022. Las denuncias externas se dirigen a la Autoridad Nacional de Transparencia. Una empresa que incumpla las normas puede ser multada con hasta 500.000 euros, y una denuncia a sabiendas falsa puede llevar a alguien a prisión. Así funciona la ley.

¿A quién protege la Ley 4990/2022?

La ley ampara a cualquiera que denuncie una infracción del derecho de la UE de la que tenga conocimiento a través del trabajo. Enumera los ámbitos que abarca. Van desde la contratación pública y los servicios financieros hasta la seguridad de los productos y del transporte, el medio ambiente, la seguridad alimentaria, la salud pública y la protección de los consumidores. También alcanza al fraude contra el presupuesto de la UE y a las infracciones de las normas de competencia. La infracción debe encuadrarse en uno de esos ámbitos para que la protección sea aplicable.

La protección abarca a un amplio elenco de personas. Alcanza a los empleados y funcionarios públicos, a los autónomos, consultores, accionistas y miembros de los órganos de administración. Cubre a voluntarios y becarios, remunerados o no, y a personas que trabajan para contratistas, subcontratistas o proveedores. Un candidato a un puesto que tuvo conocimiento de una infracción durante el proceso de selección está protegido, al igual que un trabajador cuya relación laboral ya ha terminado. Los facilitadores y los familiares también están protegidos, ya que pueden sufrir represalias por la denuncia de otra persona.

La ley denomina a la persona protegida αναφέρων, un denunciante. Para obtener la protección, el denunciante solo necesita una creencia razonable de que la información era veraz cuando la comunicó. Una denuncia errónea hecha de buena fe sigue contando. Algunas materias quedan fuera de la ley, como la información clasificada, el secreto profesional jurídico y médico, y las normas del procedimiento penal.

Grecia también permite denunciar sin facilitar el nombre. La ley no obliga a una organización a actuar sobre una denuncia anónima. Pero tampoco lo prohíbe. Y si un denunciante anónimo es identificado posteriormente y luego sancionado, se activa la misma protección. Su nombre solo deja de estar amparado cuando un tribunal o una investigación lo exigen.

«Las personas que denuncian infracciones tienen derecho a protección siempre que, en el momento de la denuncia, tuvieran motivos razonables para creer que la información sobre las infracciones denunciadas era veraz y se encontraba dentro del ámbito de aplicación de esta ley.»
Artículo 7 de la Ley 4990/2022

¿Quién debe nombrar a un Responsable de Recepción y Seguimiento de Denuncias?

La obligación recae sobre todo organismo público y sobre las empresas privadas con 50 o más trabajadores. La persona que gestiona el canal interno tiene un título formal en Grecia. Es el Responsable de Recepción y Seguimiento de Denuncias (Υπεύθυνος Παραλαβής και Παρακολούθησης Αναφορών, o Υ.Π.Π.Α.). El responsable recibe cada denuncia, mantiene en secreto el nombre del denunciante y hace el seguimiento del caso hasta su conclusión.

El número de empleados no es el único criterio que activa la obligación. Una empresa de servicios financieros, transporte o medio ambiente debe nombrar a un responsable sea cual sea su tamaño. Los organismos públicos más pequeños recurren a una figura ya existente. En un organismo público con hasta 49 empleados, el Asesor de Integridad (Σύμβουλος Ακεραιότητας) actúa como responsable. Las empresas privadas con entre 50 y 249 trabajadores pueden compartir un mismo responsable para reducir costes.

Los primeros empleadores tuvieron que actuar conforme a un calendario claro. Las grandes empresas privadas, las de más de 249 empleados, dispusieron de seis meses desde la entrada en vigor de la ley. Las empresas medianas, las de 50 a 249 empleados, tuvieron de plazo hasta el 17 de diciembre de 2023. Una empresa que no nombre a un responsable se expone a una multa administrativa de la Inspección de Trabajo, que además comunica el incumplimiento a la Autoridad de Transparencia.

¿Cómo se implanta el canal interno?

El canal debe admitir una denuncia por escrito, por teléfono o mensaje de voz, o a través de una plataforma electrónica, y debe permanecer abierto a una reunión presencial si así se solicita. El responsable tiene que acusar recibo en un plazo de siete días hábiles. Después facilita al denunciante una respuesta en un plazo razonable, que nunca superará los tres meses. Ese mismo responsable puede ser un empleado o un tercero externo contratado por la empresa.

«El Responsable de Recepción y Seguimiento de Denuncias acusa recibo de la denuncia al denunciante en un plazo de siete días hábiles desde la fecha de recepción ... y facilita una respuesta en un plazo razonable que no excederá de tres meses.»
Artículo 10 de la Ley 4990/2022

El cometido del responsable va más allá de la recepción. Debe explicar al personal cómo presentar una denuncia y publicar ese aviso allí donde la gente pueda verlo. Mantiene el contacto con el denunciante y puede pedir más datos. Cuando una reclamación corresponde a otro organismo, el responsable la traslada. También contribuye a dar forma a la formación de la empresa en ética e integridad.

Una denuncia verbal deja un registro que el denunciante controla. El responsable puede recibirla por teléfono o en una reunión. Si la llamada se graba, o se redacta como acta, el denunciante puede comprobarla, corregirla y firmarla. Nada queda en el expediente a sus espaldas.

WeMoral restringe cada denuncia exclusivamente al Responsable de Recepción y Seguimiento de Denuncias. Grecia trata la revelación de una identidad como un delito que puede acarrear prisión, así que ese sellado no es un mero detalle. Su plataforma de denuncias admite denuncias escritas y verbales y sigue siendo utilizable por personas con discapacidad, tal como detalla el Artículo 10. WeMoral responde a lo que la Ley 4990/2022 exige del canal interno y se ofrece como software de denuncias confidencial y alojado en la UE. La ley permite que ese responsable sea un tercero externo, y WeMoral puede ocupar ese puesto. Puedes implantar el canal interno en un día.

¿Qué ocurre cuando denuncias ante la Autoridad Nacional de Transparencia?

La vía externa pasa por un único organismo. Grecia designó a la Autoridad Nacional de Transparencia (Εθνική Αρχή Διαφάνειας) como autoridad para las denuncias externas. Un denunciante puede acudir a ella después del canal interno, o dirigirse directamente a ella. La Autoridad acusa recibo en un plazo de siete días hábiles y facilita una respuesta en tres meses, o seis en los casos que pueda justificar. Puedes consultar las normas del canal en el propio sitio web de la Autoridad.

«La Autoridad Nacional de Transparencia se designa como autoridad competente para recibir, gestionar y supervisar las denuncias que se le presenten directamente y que se refieran a infracciones comprendidas en el ámbito de aplicación de esta ley.»
Artículo 11 de la Ley 4990/2022

Un ámbito tiene su propia puerta. Para las infracciones de las normas de competencia de la UE, los Artículos 101 y 102 del Tratado, el canal externo es la Comisión Helénica de Competencia, no la Autoridad de Transparencia. Hacer pública una denuncia es el último recurso, y la ley lo acota. Un denunciante conserva la protección por una revelación pública solo en unos pocos casos. Uno es cuando los canales oficiales no actuaron a tiempo. Otro es un peligro claro e inminente para el interés público.

¿Qué protección reciben los denunciantes?

La ley prohíbe las represalias de forma rotunda. Detalla dieciséis formas de represalia, desde el despido y la degradación hasta una reducción salarial, un traslado forzoso, una referencia negativa, la retirada de una licencia e incluso una orden de someterse a un examen psiquiátrico. Un denunciante tampoco incurre en responsabilidad alguna por la obtención de la información ni por la revelación en sí, siempre que tuviera motivos razonables para creer que era necesaria para destapar una infracción.

La balanza se inclina a favor del denunciante. Si un denunciante sufre un perjuicio tras dar la cara, la ley presume que el perjuicio fue una represalia, y el empleador debe demostrar lo contrario. Un despido que constituya una represalia es nulo. El denunciante puede reclamar la reparación íntegra del perjuicio sufrido.

«Cuando una persona que ha presentado una denuncia o una revelación pública sufre un perjuicio, se presume que el perjuicio se le infligió en represalia por la denuncia o la revelación pública.»
Artículo 20 de la Ley 4990/2022

Grecia respalda esta protección con apoyo real. Un denunciante tiene derecho a asesoramiento jurídico gratuito y a asistencia jurídica gratuita, con independencia del criterio de recursos económicos que suele aplicarse. El Ministerio de Justicia mantiene una lista de abogados para esa función. El denunciante también tiene derecho a apoyo psicológico gratuito, una ayuda que la propia ley reconoce de manera específica, manteniendo el Ministerio de Sanidad una lista de psiquiatras y psicólogos.

¿Cuánto cuesta incumplir la Ley 4990/2022?

Grecia optó por una línea dura en materia de sanciones. A diferencia de muchos países que se apoyan solo en multas, respalda la ley con sanciones penales. Bloquear una denuncia, tomar represalias o revelar la identidad de un denunciante puede acarrear pena de prisión y multa. Una denuncia a sabiendas falsa conlleva una pena de al menos dos años. Las cifras que figuran a continuación proceden del texto de la ley.

Dos cosas distinguen a Grecia. Una es la amenaza de prisión, que da un filo más afilado a la obligación que una multa que una gran empresa podría asumir. La otra es quién paga las consecuencias. Un denunciante griego puede reclamar un abogado y un psicólogo a cargo del Estado, gane o pierda. Grecia hace una apuesta clara. La gente da la cara cuando el precio del silencio es alto y el coste de hacerlo no le corresponde soportarlo. Para ver cómo se sitúa Grecia frente al resto del bloque, nuestra lista de leyes de protección de denunciantes por país las pone una al lado de la otra.