Ley checa de protección del informante "Zákon č. 171/2023 Sb."

La Zákon č. 171/2023 Sb., la Ley de Protección de los Denunciantes, es la primera ley independiente de protección del denunciante de la República Checa. Entró en vigor el 1 de agosto de 2023. La ley incorpora la Directiva (UE) 2019/1937 al ordenamiento checo. Detalla cómo se presentan las denuncias, quién debe recibirlas y cómo se protege de represalias a quien denuncia. El Ministerio de Justicia supervisa el sistema. Además, gestiona su propio canal nacional de denuncias. A continuación explicamos a quién obliga la ley, qué hay que implantar y cuáles son las sanciones.

¿Qué abarca la ley checa de protección del denunciante y quién se considera denunciante?

La ley fija un ámbito material amplio. Una denuncia puede señalar un delito penal. Puede señalar una infracción administrativa (un přestupek) cuya multa máxima sea de al menos 100 000 CZK. Puede señalar una infracción de la propia ley. Y puede señalar una infracción del Derecho de la UE en 14 ámbitos enumerados. Esos ámbitos van desde las finanzas y el blanqueo de capitales hasta la seguridad de los productos, del transporte y de los alimentos. También incluyen el medio ambiente, los derechos de los consumidores, la protección de datos y la contratación pública. En materia tributaria, la ley solo alcanza al impuesto sobre sociedades. No alcanza a las normas fiscales en general.

«Una denuncia contiene información sobre una posible conducta ilícita que presenta los rasgos de una infracción administrativa para la que la ley establece una multa con un límite máximo de al menos 100 000 CZK.»
Artículo 2, apartado 1, letra b), de la Ley n.º 171/2023 Coll.

Un denunciante (un oznamovatel) es cualquier persona que tenga conocimiento de tal conducta a través de su trabajo o de una actividad similar. La ley interpreta esa expresión en sentido amplio. Alcanza a los empleados ordinarios y a los funcionarios públicos, a los autónomos, a los administradores de sociedades y a los accionistas. Los voluntarios, los becarios y las personas en prácticas están incluidos, y también los contratistas y proveedores. La protección alcanza incluso a quien solo se presentó a un puesto de trabajo. Así que la protección puede empezar antes del primer día de trabajo.

Algunas materias quedan fuera de la ley. No afecta a la información clasificada, a los intereses de seguridad esenciales del Estado ni a la labor de los servicios de inteligencia. El secreto profesional también queda fuera, lo que ampara a abogados, notarios, fiscales, jueces y agentes judiciales. Lo mismo ocurre con el secreto médico y el secreto de confesión.

¿Quién debe implantar un sistema interno de denuncias?

El deber recae sobre una entidad obligada. En el sector privado, eso significa cualquier empleador con una media de 50 o más empleados. El recuento se toma a 1 de enero de cada año. Los poderes adjudicadores públicos también están obligados. Pero los municipios pequeños con menos de 10 000 habitantes quedan excluidos. Algunas entidades del sector financiero deben cumplir sea cual sea su tamaño. Ese grupo incluye bancos, aseguradoras, empresas de inversión, instituciones de pensiones y proveedores de criptoactivos. Estas entidades manejan dinero o mercados sensibles, de modo que el deber se mantiene por pocos empleados que tengan.

«Un empleador que, a 1 de enero del año natural correspondiente, emplee al menos a 50 empleados [es una entidad obligada].»
Artículo 8, apartado 1, letra b), de la Ley n.º 171/2023 Coll.

El deber llegó en dos fases. Los organismos públicos y los empleadores más grandes tenían que estar listos para el 1 de agosto de 2023. Las empresas de 50 a 249 trabajadores dispusieron de más tiempo. Su plazo era el 15 de diciembre de 2023. La ley también permite a las entidades más pequeñas asociarse. Una entidad obligada con hasta 249 trabajadores puede compartir un mismo sistema. También puede integrarse en un sistema que ya gestione otra entidad. Los municipios que sean entidades obligadas pueden compartirlo entre ellos.

¿Cómo se implanta el canal interno de denuncias?

Primero, nombre a una persona competente (una příslušná osoba) para recibir y evaluar las denuncias. La ley es estricta sobre quién reúne los requisitos. La persona competente debe ser mayor de edad. Debe tener plena capacidad jurídica. Y debe carecer de antecedentes, acreditado mediante un extracto reciente del Registro de Antecedentes Penales. Solo ella puede leer las denuncias entrantes. Debe mantener esas denuncias en secreto, incluso después de dejar el cargo. Y no puede ser sancionada por desempeñar correctamente esa función.

Después, publique cómo denunciar. Una entidad obligada debe enumerar las vías para acceder al canal. Debe identificar a la persona competente y facilitar sus datos de contacto. El personal debe poder denunciar por escrito y de forma verbal. También puede solicitar denunciar en persona. Si una denuncia es verbal, la ley permite grabarla solo con el consentimiento del denunciante. El denunciante puede entonces revisar el acta escrita y añadir sus propias observaciones.

A partir de ahí empieza a correr el plazo. La persona competente debe acusar recibo en un plazo de 7 días. Debe comunicar al denunciante el resultado en un plazo de 30 días. Los casos difíciles pueden prolongar ese plazo otros 30 días, dos veces como máximo. Cada denuncia y su documentación deben conservarse durante 5 años. Se guardan en un registro electrónico que solo la persona competente puede abrir.

El deber no termina con registrar una denuncia. Si la persona competente considera que una denuncia está fundada, propone una medida correctora al empleador. La medida debe reparar el daño, o evitar que vuelva a producirse. El empleador debe entonces actuar. Si rechaza la medida propuesta, tiene que adoptar otra medida adecuada en su lugar. En cualquier caso, se informa al denunciante de lo que se hizo. Si una denuncia resulta infundada, la persona competente lo hace constar por escrito. También informa al denunciante de la posibilidad de acudir a una autoridad pública.

WeMoral ofrece a su persona competente un único lugar donde recibir, leer y evaluar las denuncias, y solo quien usted designe puede abrirlas. Esto encaja de lleno con las reglas checas. La ley fija un listón alto sobre quién puede ocupar ese papel, y el expediente es solo suyo. WeMoral lo mantiene así y lleva el registro de cinco años que exige la norma. Garantiza el cumplimiento de la Zákon č. 171/2023 Sb. Funciona tanto si nombra a su propia persona competente como si recurre a WeMoral como el proveedor externo que la ley permite. Como software de denuncias con control de acceso, se pone en marcha sin programar, de modo que el personal confía en la vía interna en lugar de acudir directamente al Ministerio de Justicia. Nuestra guía muestra cómo implantar el canal interno.

¿Se puede denunciar de forma anónima o acudir al Ministerio de Justicia?

El anonimato no está garantizado. Una denuncia debe incluir el nombre, los apellidos y la fecha de nacimiento del denunciante. También puede incluir otros datos que lo identifiquen. La ley presume que esos datos son veraces. Un empleador también puede decidir no aceptar denuncias de personas que no trabajan para él. Así que si se puede denunciar de forma anónima depende de la organización.

El anonimato, no obstante, no pone fin a la protección. Un denunciante anónimo puede ser identificado más adelante. A partir de ese momento, la protección de la ley lo ampara. Existe además una segunda vía que nunca depende del empleador. Cualquiera puede denunciar directamente al Ministerio de Justicia. Puede hacerlo en lugar del canal interno, o después de él. Allí, funcionarios designados reciben y evalúan las denuncias. Trabajan con los mismos plazos de 7 y 30 días. Y trasladan los presuntos delitos a la autoridad competente. El Ministerio hace algo más que recibir denuncias. También ofrece asesoramiento y orientación gratuitos sobre la protección del denunciante. Y publica un informe anual sobre su labor. La divulgación pública, por ejemplo a la prensa, solo está protegida en supuestos restringidos.

«La protección al amparo de esta Ley corresponde al denunciante que haya presentado la denuncia a través del sistema interno de denuncias, la haya presentado ante el Ministerio o la haya hecho pública [en las condiciones que la Ley establece].»
Artículo 7, apartado 1, de la Ley n.º 171/2023 Coll.

¿Cómo se protege a los denunciantes frente a las represalias?

Las represalias están terminantemente prohibidas. La ley enumera 13 formas de ellas. Van desde el despido y la finalización anticipada de un contrato temporal hasta la degradación de categoría, la reducción salarial y el traslado forzoso. Una referencia laboral peor, la denegación de formación y el daño al buen nombre de una persona también figuran en la lista. Las amenazas y las tentativas cuentan igualmente.

«Una medida de represalia es un acto, o su omisión, vinculado con el trabajo o actividad similar del denunciante, que se haya producido a raíz de la presentación de una denuncia y que pueda causar un perjuicio al denunciante.»
Artículo 4, apartado 1, de la Ley n.º 171/2023 Coll.

La protección va mucho más allá del denunciante. También ampara a sus compañeros, familiares y otras personas cercanas. Se extiende a las personas que el denunciante controla, a las empresas en las que tiene participación y a los fideicomisos que haya constituido. El empleador debe asegurarse de que ninguno de ellos sufra represalias.

Quien sufra represalias tiene derecho a una satisfacción adecuada. Esto significa una indemnización por el daño no patrimonial causado. Un trabajador no puede renunciar a esta protección. Cualquier renuncia de ese tipo simplemente se tiene por no puesta. La identidad se protege en todo momento. Solo puede divulgarse con el consentimiento por escrito del denunciante, o ante una autoridad pública. E incluso entonces, hay que informar antes al denunciante.

¿Cuáles son las sanciones?

Las multas se expresan en coronas checas. Pueden recaer sobre la organización, sobre las personas que ejerzan represalias o revelen quién denunció, e incluso sobre quien presente una denuncia que sabe falsa. El Ministerio de Justicia tramita la mayoría de los casos. La Inspección de Trabajo se ocupa de las infracciones del empleador en su propio ámbito.

El plazo del 15 de diciembre de 2023 ya ha vencido. Así que todo empleador checo con 50 o más trabajadores ya debería tener en funcionamiento un canal operativo a cargo de una persona competente designada. Dos cosas distinguen el enfoque checo. Primero, una denuncia que se sabe falsa es en sí misma una infracción sancionable, de hasta 50 000 CZK. La ley exige a los denunciantes actuar de buena fe con la misma firmeza con la que exige a los empleadores escuchar. Segundo, el Ministerio de Justicia mantiene abierto su propio canal. Eso ofrece al trabajador que desconfía de la vía interna un verdadero respaldo estatal. Para ver cómo encajan las normas checas junto a las del resto del bloque, nuestra lista de leyes de protección del denunciante por país las presenta una al lado de la otra. Si su canal aún no está operativo, empiece por la persona competente. Después, publique cómo puede contactarla el personal.