Ley francesa de protección del informante, la loi Waserman
La loi n° 2022-401 de 21 de marzo de 2022, conocida como loi Waserman, es la ley que protege hoy a los denunciantes en Francia. No crea un régimen aparte. Reescribe la ley Sapin II de 2016 e incorpora la Directiva europea 2019/1937 al Derecho francés. Las nuevas normas están en vigor desde el 1 de septiembre de 2022. Fijan deberes claros para empresas y organismos públicos. A continuación explicamos a quién protege, qué debes preparar y cuáles son las sanciones.
Datos clave
- Cubre a las empresas privadas con 50 trabajadores o más y a todo el sector público a partir de 50 empleados.
- Establece tres vías de denuncia. Desde 2022 el denunciante puede acudir directamente al canal externo, sin pasar antes por el interno.
- Las represalias están prohibidas, los actos adoptados en contra son nulos desde el origen y la carga de la prueba recae en el empleador.
- El denunciante obtiene inmunidad civil y penal, incluso por llevarse los documentos que denuncia.
- La multa civil por demandas abusivas se eleva a 60 000 €, y obstaculizar una denuncia cuesta un año de prisión y 15 000 €.
¿Quién debe cumplir la ley?
En el sector privado, el deber empieza en los 50 trabajadores. Todo organismo privado que emplee a 50 trabajadores o más debe implantar un canal interno para recoger y tramitar las denuncias. Las empresas de sectores regulados, como la banca y las finanzas, están sujetas a la Directiva europea sea cual sea su tamaño.
En el sector público, el deber es amplio. Alcanza a la Administración central y a los organismos públicos con al menos 50 empleados. Los municipios de menos de 10 000 habitantes y sus organismos quedan exentos. Aun así pueden encomendar la tarea al centro de gestión de la función pública territorial, sea cual sea su plantilla.
Los organismos medianos pueden poner en común su labor. Las empresas con menos de 250 trabajadores pueden compartir sus procedimientos de denuncia. Un grupo también puede gestionar un único canal para varias de sus empresas. El décret n° 2022-1284 de 3 de octubre de 2022 detalla estas reglas.
¿Cómo se implanta el canal interno de denuncia?
El canal interno sigue siendo el primer paso. La ley pide usarlo cuando la infracción puede resolverse dentro del organismo y no hay riesgo de represalias. El procedimiento se establece tras consultar a los órganos de representación del personal. Si no hay procedimiento implantado, la denuncia llega al mando directo, al empleador o a un referente que estos designen.
El décret de 3 de octubre de 2022 enmarca el canal. Este debe, entre otras cosas:
- ofrecer garantías de independencia e imparcialidad en la forma de tramitar las denuncias;
- admitir tanto las denuncias anónimas como las nominativas;
- mantener la confidencialidad del denunciante, de las personas señaladas y de cualquier tercero;
- tratar los datos conforme al RGPD y conservarlos solo el tiempo necesario;
- poder ser gestionado por un tercero, como un proveedor especializado.
La ley fija plazos claros. Debes acusar recibo de la denuncia en un plazo de 7 días. Después debes informar al denunciante de las medidas previstas o adoptadas en un plazo máximo de 3 meses. Ese plazo se refiere a la respuesta, no al cierre de la investigación.
El procedimiento no es la herramienta. El texto describe el proceso. Pero el sistema completo tiene que seguir siendo fiable, mantener los datos seguros y controlar quién tiene acceso. Wemoral, como sistema de denuncias, cubre esas necesidades. Te ahorra construir una herramienta desde cero. Si partes de cero, te ayudamos con una plantilla de política de denuncias y una guía para implantar el canal.
¿Qué se puede denunciar?
El alcance de una denuncia es amplio. El denunciante puede comunicar un delito o una infracción, una amenaza o un daño al interés general, y una vulneración, o un intento de ocultar una vulneración, de:
- un compromiso internacional ratificado por Francia, o un acto de un organismo internacional basado en él;
- el Derecho de la Unión Europea;
- una ley o un reglamento franceses.
Algunos secretos quedan fuera del régimen. La ley excluye la información protegida por el secreto de la defensa nacional, el secreto médico, el secreto de las deliberaciones judiciales, el secreto de una investigación o instrucción y el secreto profesional del abogado. Para lo demás, la denuncia está protegida siempre que el denunciante actúe de buena fe y no obtenga ninguna contrapartida económica directa.
¿Quién puede ser denunciante?
No solo el trabajador en nómina. Según el artículo 6, un denunciante es una persona física que comunica o revela, de buena fe, información de la que ha tenido conocimiento a través de su trabajo. Lo explicamos al detalle en nuestro artículo sobre quién es un denunciante. La vía interna está abierta a:
- los miembros del personal, antiguos trabajadores y candidatos a un empleo;
- los accionistas, socios y titulares de derechos de voto;
- los miembros del consejo o de los órganos de dirección y supervisión;
- los colaboradores externos y ocasionales;
- los contratistas y subcontratistas del organismo, y su personal.
La protección va más allá del denunciante. El artículo 6-1 la extiende a los facilitadores, que ahora pueden ser personas jurídicas sin ánimo de lucro como una asociación o un sindicato, a las personas físicas vinculadas al denunciante y a las entidades jurídicas que estos controlen. También quedan cubiertos sus allegados y compañeros que se expongan a represalias.
¿Cómo se protege al denunciante?
La protección frente a las represalias es el núcleo de la ley. Arranca desde la denuncia o la revelación pública. Se aplica una condición. El denunciante debe haber tenido motivos razonables para creer, en su momento, que la información era cierta y que entraba dentro del ámbito de la ley.
Prohibición de las represalias
La lista de represalias prohibidas es abierta. Recoge quince medidas: el despido, la suspensión, la degradación, una promoción denegada, un cambio de funciones, una rebaja salarial, la formación suspendida, una evaluación negativa, sanciones económicas, la intimidación, el acoso, el aislamiento, la discriminación, un contrato no renovado, el daño a tu reputación, las listas negras o incluso una derivación abusiva a tratamiento médico. La prohibición abarca también la amenaza o la tentativa de aplicar cualquiera de ellas.
Todo acto de represalia es nulo desde el origen. La ley lo deja sin efecto. Quien sufre estas medidas puede pedir que se anulen y, cuando proceda, reclamar una indemnización por el daño.
Inversión de la carga de la prueba
El denunciante no tiene que probar la represalia. Una vez que aporta hechos que apuntan a que denunció en regla, corresponde al empleador demostrar que la decisión se basa en motivos ajenos a la denuncia.
«Una vez que el demandante aporta hechos que apuntan a que comunicó o reveló información conforme a los artículos 6 y 8, corresponde al demandado probar que su decisión está debidamente justificada.»
Artículo 10-1, III de la loi n° 2016-1691, en su redacción dada por la ley de 21 de marzo de 2022
Inmunidad civil y penal
Un denunciante de buena fe no responde por la denuncia. No es responsable en el ámbito civil por el daño causado por su denuncia si tenía motivos razonables para creer que era necesaria. Disfruta de la inmunidad penal prevista en el artículo 122-9 del Código Penal. Sobre todo, ya no se le puede perseguir por llevarse o sustraer documentos a los que accedió de forma lícita, siempre que los comunique o revele conforme a la ley.
Las tres vías de denuncia
La ley establece tres vías para una misma denuncia:
| Vía | A quién | Cuándo |
|---|---|---|
| Canal interno | Al sistema de denuncias del propio organismo | Recomendada cuando la infracción puede resolverse internamente sin riesgo de represalias |
| Canal externo | A una autoridad competente, al Défenseur des droits, a los tribunales o a un organismo de la UE | Puedes acudir directamente a ella, sin pasar antes por el canal interno |
| Revelación pública | Al público, por ejemplo a los medios de comunicación | Solo cuando hay peligro grave e inminente, falta de actuación de las autoridades o riesgo de represalias |
El décret de 3 de octubre de 2022 designa a las autoridades externas. Las enumera por sector, e incluyen al regulador de los mercados financieros y a la Agencia Francesa Anticorrupción. El Défenseur des droits (el defensor del pueblo nacional) desempeña un papel central. Orienta al denunciante hacia la autoridad mejor situada para tramitar la denuncia y recibe un informe anual de lo que cada una hizo. La libre elección entre el canal interno y el externo es el gran cambio de 2022: la antigua norma de Sapin II obligaba a denunciar primero dentro de la empresa.
¿Qué sanciones y apoyos establece la ley?
Obstaculizar una denuncia es un delito. Quien pone trabas a una denuncia se enfrenta a un año de prisión y una multa de 15 000 €. Revelar la identidad del denunciante conlleva dos años de prisión y una multa de 30 000 €.
La ley también va contra las demandas mordaza. Cuando se dirige contra un denunciante una demanda abusiva o dilatoria para silenciarlo, el juez puede imponer una multa civil elevada a 60 000 €, además de cualquier indemnización que se deba al destinatario de esa demanda. El juez también puede ordenar que se fije o publique la resolución.
El denunciante también puede recibir apoyo. El tribunal laboral puede ordenar al empleador que complete su cuenta personal de formación. Las autoridades externas pueden poner en marcha un apoyo psicológico y conceder una ayuda económica temporal cuando las finanzas del denunciante han empeorado gravemente a causa de su denuncia.
El régimen francés entró en vigor el 1 de septiembre de 2022. Así que las empresas y los organismos públicos a los que afecta ya deberían contar con un canal interno en funcionamiento. Si el tuyo no lo tiene, cada mes que pasa aumenta el riesgo. Para ver dónde se sitúa Francia entre sus vecinos, consulta nuestra lista de leyes de protección al denunciante por país.
Asesor jurídico en derecho mercantil y de propiedad intelectual. Escribe sobre legislación de denunciantes, la Directiva de la UE y procedimientos de denuncia.