Ley rumana de protección del informante "Legea 361/2022"

Rumanía incorporó la Directiva europea sobre la protección de los denunciantes a su derecho nacional mediante la Legea 361/2022, en vigor desde el 22 de diciembre de 2022. La ley denomina al denunciante avertizor în interes public. Dirige las denuncias externas a la Agencia Nacional de Integridad. Y fija un tope de multas modesto de 40.000 lei, después de que el Parlamento necesitara dos intentos para aprobarla.

¿Por qué necesitó Rumanía un segundo intento para aprobar la ley?

Porque la primera versión fue devuelta. El Parlamento aprobó una transposición en el verano de 2022. El 28 de julio de 2022, el presidente Klaus Iohannis la devolvió para una nueva lectura. Advirtió de que una transposición débil podía desencadenar un procedimiento de infracción de la UE y poner en riesgo los fondos europeos.

La queja más sonora tenía que ver con las denuncias anónimas. Los críticos sostenían que el primer texto les daba demasiada poca protección. Las organizaciones de la sociedad civil, el partido de la oposición USR y la Comisión Europea se opusieron por igual. También señalaron unas reglas poco claras sobre la denuncia de información clasificada.

Un texto revisado dio respuesta a buena parte de esas objeciones. El Parlamento lo adoptó el 13 de diciembre de 2022. El presidente lo firmó, y entró en vigor el 22 de diciembre de 2022. Así, Rumanía terminó con una ley más sólida que la que había empezado, aunque llegó un año después del plazo de la Directiva.

¿Qué abarca la Legea 361/2022?

Las infracciones de la ley en los ámbitos que enumera la Directiva europea. La ley establece un marco general para denunciar irregularidades tanto dentro de los organismos públicos como de las empresas privadas. Remite a un extenso anexo de áreas cubiertas. Y deja en pie las reglas especiales de denuncia de otras normas allí donde esas reglas ya resultan aplicables.

«La presente ley constituye el marco general para la protección de las personas que denuncian infracciones de la ley, ya producidas o que probablemente se produzcan, dentro de autoridades e instituciones públicas, otras personas jurídicas de derecho público, así como dentro de personas jurídicas de derecho privado.»
Artículo 1, Legea 361/2022

Los ámbitos cubiertos son amplios. Van desde la contratación pública y los servicios financieros hasta el blanqueo de capitales, la seguridad de los productos y del transporte, el medio ambiente, la seguridad nuclear, los alimentos y el bienestar animal, la salud pública, la protección de los consumidores y la privacidad de los datos. También entran en su ámbito las denuncias que afectan a los intereses financieros de la UE o al mercado único.

Algunas materias quedan fuera de la ley. No prevalece sobre las reglas relativas a la información clasificada, el secreto profesional de un abogado, la confidencialidad médica, el secreto de las deliberaciones judiciales o el procedimiento penal. Tampoco altera el derecho de los trabajadores a consultar a sus sindicatos.

¿Quién cuenta como avertizor în interes public?

Cualquiera que tenga conocimiento de una infracción a través de su trabajo. El cargo no importa. Lo que importa es el contexto laboral que puso la información ante ti. La ley detalla una amplia lista de personas a las que protege.

El amparo alcanza a:

• los trabajadores con una relación laboral o de servicios;
• los autónomos y los contratistas independientes;
• los accionistas y los miembros de órganos de administración o de supervisión, incluidos los no ejecutivos;
• los voluntarios y becarios, remunerados o no;
• cualquiera que trabaje para los contratistas y proveedores de una empresa.

El momento tampoco rompe el amparo. Un extrabajador queda protegido cuando la información procede de un empleo ya terminado. También lo está un candidato a un puesto que tiene conocimiento de una infracción durante el proceso de selección. La ley protege asimismo a los facilitadores que ayudan con una denuncia, además de a los compañeros y familiares que podrían sufrir represalias.

Un punto atrajo verdadera atención durante el accidentado trámite de la ley. El texto final protege a las personas que denuncian de forma anónima. Si más adelante se identifica a una de estas personas y sufre represalias, la ley sigue respaldándola.

«La presente ley se aplica igualmente a las personas que denuncian o revelan públicamente de forma anónima información sobre infracciones de la ley.»
Artículo 2, Legea 361/2022

¿Adónde van las denuncias y cuál es el papel de la ANI?

Las denuncias pueden seguir dos vías. Un trabajador puede usar el canal interno del empleador o acudir directamente a una autoridad externa. La elección es suya. La ley le pide que sopese el riesgo de represalias y la probabilidad de que la infracción se corrija internamente antes de decidir.

El órgano externo central es la Agencia Nacional de Integridad, conocida como ANI. La agencia dispone de una unidad específica para estas denuncias. Su personal, los llamados inspectores de integridad, registra cada caso, lo mantiene confidencial y lo traslada a la autoridad competente que corresponda cuando otro órgano deba tramitarlo. Varios reguladores sectoriales también reciben denuncias en sus propios ámbitos.

La ANI tiene además una labor más amable. Ofrece asesoramiento confidencial a las personas que están sopesando una denuncia. Forma al personal que las empresas ponen al cargo de su gestión. Y publica cifras anuales sobre cuántas denuncias se reciben y en qué acaban.

Los plazos también vinculan a la vía externa. La ANI debe acusar recibo de una denuncia en un plazo de 7 días naturales. Debe informar al denunciante de lo que ha hecho en un plazo de 3 meses, o de 6 meses en casos complejos. Las denuncias se conservan archivadas durante cinco años.

¿Cuándo puede un denunciante hacerlo público?

Solo como último recurso, y solo en casos determinados. Hacerlo público significa entregar la información a la prensa, a una ONG, a un sindicato o asociación profesional, o a una comisión parlamentaria. La ley protege ese paso, pero lo rodea de cautelas estrictas. El denunciante que se salta las condiciones pierde el amparo de la ley.

Una revelación pública queda protegida cuando:

• el denunciante usó primero la vía interna o externa y no obtuvo una actuación adecuada a tiempo;
• la infracción supone un peligro inminente o manifiesto para el interés público; o
• una denuncia externa correría el riesgo de provocar represalias o tendría pocas probabilidades de corregir la infracción.

Así, un denunciante no puede acudir directamente a un periodista el primer día y esperar el amparo. Tiene que probar los canales adecuados, o demostrar una razón real por la que esos canales fallarían. Ese orden mantiene la protección de la ley ligada a un intento genuino de subsanar la irregularidad.

¿Cómo se implanta el canal de denuncias interno?

Si diriges un organismo público, necesitas uno sea cual sea tu tamaño. Las empresas privadas necesitan uno una vez que alcanzan los 50 empleados. Algunas empresas deben disponer de un canal con independencia de su plantilla, como las sujetas a las normas financieras y de prevención del blanqueo de capitales. Las empresas de 50 a 249 empleados pueden compartir un canal para ahorrar costes.

El canal conlleva deberes estrictos. Debe mantener en secreto la identidad del denunciante e impedir el acceso a quien no esté autorizado a ver el expediente. Debes designar a una persona, un equipo o un tercero para gestionar las denuncias. Debes acusar recibo de cada denuncia en un plazo de 7 días y dar respuesta en un plazo de 3 meses.

«[El procedimiento debe incluir] la obligación de enviar al denunciante el acuse de recibo de la denuncia en un plazo no superior a 7 días naturales desde su recepción.»
Artículo 10, Legea 361/2022

WeMoral gestiona por ti todo ese canal interno y cumple con lo que la Legea 361/2022 le exige. Designas a la persona o al equipo que tramita las denuncias, y cada denuncia queda sellada para ellos en exclusiva. La ley permite que una empresa privada confíe la tarea a un tercero, de modo que WeMoral puede ocupar ese puesto igual de bien que tu propia persona designada. Registra cada paso con marca de tiempo y conserva el expediente durante los cinco años que fija la ley, de manera que el registro esté listo el día en que un inspector de integridad de la ANI pregunte cómo funciona tu canal. Es software de denuncias a prueba de manipulaciones que no requiere instalar nada, y puedes tener un canal interno en marcha en un día.

¿Cómo protege Rumanía a los denunciantes frente a las represalias?

Con una prohibición amplia y una inversión de la carga de la prueba. La ley prohíbe cualquier represalia ligada a una denuncia. Una vez que un trabajador demuestra que denunció y luego sufrió un perjuicio, el empleador tiene que probar que el perjuicio tuvo otra causa. Un tribunal puede incluso suspender una medida impugnada mientras se tramita el caso.

La ley enumera los actos que considera represalias, entre ellos:

• el despido, la suspensión o la degradación;
• las reducciones de salario o los cambios en la jornada laboral;
• una promoción denegada o una evaluación negativa;
• el daño a la reputación, también en las redes sociales;
• la inclusión en listas negras en todo un sector.

Tres garantías destacan como propias de Rumanía. El colegio de abogados local concede al denunciante asistencia jurídica gratuita durante un procedimiento disciplinario o un litigio judicial por represalias. A petición del denunciante, el órgano disciplinario debe invitar a la prensa y a un representante sindical o del personal a la sala. Y el tribunal que aprecie represalias debe ordenar al empleador que publique un extracto de la sentencia, a su propia costa, en un periódico y en internet.

«[El tribunal] ordenará, en todos los casos, la publicación, a costa del empleador, en un periódico local o nacional, de un extracto de la resolución que constate que se adoptó ilícitamente una medida prevista en el artículo 22.»
Artículo 23, Legea 361/2022

El denunciante que cumple con la ley tampoco incurre en responsabilidad alguna por la denuncia en sí. Tiene derecho a la plena reparación de cualquier perjuicio que la denuncia le haya causado. Estos derechos son irrenunciables, y cualquier cláusula contractual que pretenda impedir una denuncia es nula.

¿Cuáles son las sanciones por incumplir la ley?

Multas que llegan como máximo a 40.000 lei, unos 8.000 euros. Los inspectores de integridad de la ANI detectan las infracciones y fijan las multas, que van a parar al presupuesto del Estado. La siguiente tabla muestra las principales infracciones y el tramo de cada una.

Hay un palo económico más. Si un tribunal aprecia que un empleador tomó represalias contra el mismo denunciante al menos dos veces, puede añadir encima una multa civil de hasta 40.000 lei. Aun así, los topes siguen siendo bajos frente a los Estados vecinos. Portugal multa a una empresa con hasta 250.000 euros, y España con hasta un millón.

La ley rumana cuenta una historia de dos caras. Su mordiente económico es romo, pero sus reflejos de transparencia son afilados. Pocos países obligan a un jefe a sentar a la prensa en una audiencia disciplinaria o a publicar en el periódico una sentencia que ha perdido. Ese instinto nació directamente de la pelea que estuvo a punto de hundir el proyecto de ley, la pelea sobre si alguien podía dar el paso sin dar su nombre. Para un empleador la tarea está clara. Designa a un responsable, mantén cada denuncia sellada durante cinco años, y trata cualquier sanción próxima a una denuncia como una que quizá tengas que justificar en un juicio público. Para ver cómo se sitúa Rumanía frente al resto de Europa, lee nuestra guía de las leyes de protección de denunciantes por país.